期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》判斷專項練習十二

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　　判斷是非題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)。

　　1.中國證監(jiān)會依法對保證金安全實施監(jiān)控。(　　)

　　2.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃。(　　)

　　3.期貨公司變更注冊資本，應當經(jīng)期貨業(yè)協(xié)會審核。(　　)

　　4.期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。(　　)

　　5.期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交停業(yè)決議文件和停業(yè)申請書。(　　)

　　6.期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。(　　)

　　7.期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得降低風險管理要求。(　　)

　　8.期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人的委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處5萬元以下罰款。(　　)

　　9.期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告。(　　)

　　10.因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但按照規(guī)定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。(　　)

　　11.《期貨從業(yè)人員管理辦法》是期貨業(yè)協(xié)會根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員管理暫行辦法》制定的。(　　)

　　12.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。(　　)

　　13.取得從業(yè)資格考試合格證明的人員連續(xù)3年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。(　　)

　　14.協(xié)會應當不定期地向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。(　　)

　　15.某甲在某單位任職，近日其單位所入股的期貨公司擬聘請他作為獨立董事。該單位在這家期貨公司占有10%的股份。依據(jù)法律規(guī)定，某甲不得擔任該期貨公司的獨立董事。(　　)

　　16.推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。(　　)

　　17.申請獨立董事任職資格的，還應當提供擬任人關(guān)于獨立性的聲明。(　　)

　　18.期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司相關(guān)負責人承擔。(　　)

　　19.期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。(　　)

　　20.人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。(　　)

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　　參考答案

　　1.【答案】B

　　【解析】期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是對保證金安全實施監(jiān)控的機構(gòu)。

　　2.【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第十二條的規(guī)定，具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃是從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的條件之一。

　　3.【答案】B

　　【解析】期貨公司變更注冊資本，應當經(jīng)中國證監(jiān)會審核。

　　4.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

　　5.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)停業(yè)申請書;(二)停業(yè)決議文件;(三)關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務的情況報告;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　6.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。

　　7.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得降低風險管理要求。

　　8.【答案】B

　　【解析】期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　9.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第六十條規(guī)定，期貨公司應當在每13交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告?？蛻魬敯凑掌谪浗?jīng)紀合同約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告的內(nèi)容。

　　10.【答案】A

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

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　　11.【答案】B

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》是中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》制定的。

　　12.【答案】B

　　【解析】《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。

　　13.【答案】B

　　【解析】取得從業(yè)資格考試合格證明的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

　　14.【答案】B

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十八條規(guī)定，協(xié)會應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

　　15.【答案】A

　　【解析】在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員不得擔任期貨公司獨立董事。

　　16.【答案】A

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。

　　17.【答案】A

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書;(二)任職資格申請表;(三)2名推薦人的書面推薦意見;(四)身份、學歷、學位證明;(五)資質(zhì)測試合格證明;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。申請獨立董事任職資格的，還應當提供擬任人關(guān)于獨立性的聲明，聲明應當重點說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。

　　18.【答案】B

　　【解析】期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司承擔。

　　19.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。

　　20.【答案】A

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

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