2022年7月期貨從業(yè)資格法律法規(guī)數(shù)字題
期貨從業(yè)資格法律法規(guī)數(shù)字題
(每個問題最后的括號內(nèi)數(shù)字為該知識點(diǎn)在該法律法規(guī)中的條目序號,以下各章同)
一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定
期貨公司變更__5%__以上的股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(19)
二、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定
期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保,以及發(fā)生其他重大事件時(shí),期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起__5日__內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。(64)
三、監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在__3個月__內(nèi)決定是否批準(zhǔn)期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請。(8)
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起__6個月__內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。(16)
期貨公司變更注冊資本時(shí),國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起__20日__內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。(19)
期貨公司辦理:(一)變更法定代表人;(二)變更住所或者營業(yè)場所;(三)變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍時(shí),國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起___20日_內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。(20)
期貨公司辦理:(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務(wù)范圍;(四)變更5%以上的股權(quán);(五)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)時(shí),國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起__2個月__內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。(19)
期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí),國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起__2個月__內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。(20)
對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起_3日___內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。(59)
四、必須具備資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定
申請?jiān)O(shè)立期貨公司,主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近__3年__無重大違法違規(guī)記錄。(16)
申請?jiān)O(shè)立期貨公司,注冊資本最低限額為人民幣__3000萬元__。(16)
申請?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊資本的貨幣出資比例不得低于___85%_。(16)
五、具備資格中不得有的情形的有關(guān)數(shù)字規(guī)定
期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過__3個月__未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)__3個月__以上時(shí),國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。(21)
因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員,自被解除職務(wù)之日未逾__5年__,不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員。(9)
因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日未逾__5年__,不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員。(9)
六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定
在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí),經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時(shí)間不得超過_15個交易日_。案情復(fù)雜的,可以延長至_30個交易日___。(51)
未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易,同時(shí)實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度,同時(shí)保證金收取比例低于合約(或者合同)標(biāo)的額_20%___的,為變相期貨交易。(89)
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為滿足行業(yè)需求,中國期貨業(yè)協(xié)會將于7月16日舉辦2022年第一次期貨從業(yè)人員資格統(tǒng)一考試。7月12日10:00-7月16日16:00可登錄報(bào)名網(wǎng)頁“準(zhǔn)考證打印通道”打印準(zhǔn)考證!準(zhǔn)考證打印入口】小編建議考生填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,屆時(shí)我們會及時(shí)通知2022年7月期貨從業(yè)資格考試時(shí)間。
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