期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》判斷專項練習十三

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　　判斷是非題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　1.結算會員的結算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。(　　)

　　2.從事期貨交易活動，應遵循“三公”和誠實信用的原則。(　　)

　　3.期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由期貨公司承擔。(　　)

　　4.期貨交易所向會員收取的保證金，不得高于期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的標準。(　　)

　　5.期貨交易所會員的保證金不足時，期貨交易所應當立即將該會員的期貨合約強行平倉，以防風險。(　　)

　　6.依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所只能采取會員制組織形式。(　　)

　　7.經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。(　　)

　　8.在召開臨時會員大會時，除了審議大會通知中所列事項外，也可對通知中未列明的加急事務做出決議。(　　)

　　9.會員制期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權的，由總經(jīng)理指定的理事代其履行職權。(　　)

　　10.公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。(　　)

　　11.交易保證金是指未被合約占用的保證金;結算準備金是指已被合約占用的保證金。(　　)

　　12.實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當以自己的資金為結算擔保金。(　　)

　　13.期貨公司的董事、法定代表人、財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。(　　)

　　14.客戶既未對交易結算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結算報告內(nèi)容的有異議。(　　)

　　15.期貨公司傳遞客戶交易指令時應當堅持數(shù)量優(yōu)先的原則。(　　)

　　16.期貨公司董事會的職權與《公司法》規(guī)定的職權是一致的。(　　)

　　17.期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(　　)

　　18.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制訂相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。(　　)

　　19.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起20個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。(　　)

　　20.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，不需要通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。(　　)

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　　參考答案

　　1.【答案】A

　　【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，結算會員的結算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理結算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

　　2.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

　　3.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十八條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。

　　4.【答案】B

　　【解析】期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準。

　　5.【答案】B

　　【解析】期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。

　　6.【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

　　7.【答案】A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

　　8.【答案】B

　　【解析】臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。

　　9.【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，總經(jīng)理因故臨時不能履行職權的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權。

　　10.【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。

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　　11.【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十九條規(guī)定，保證金分為結算準備金和交易保證金。結算準備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。

　　12.【答案】B

　　【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金。結算擔保金由結算會員以自有資金向期貨交易所繳納。

　　13.【答案】B

　　【解析】期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對年度報告簽署確認意見;法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

　　14.【答案】B

　　【解析】客戶既未對交易結算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結算報告內(nèi)容的確認。

　　15.【答案】B

　　【解析】期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

　　16.【答案】B

　　【解析】期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列職責：(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求;(二)審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度。

　　17.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預客戶保證金存管、交易、結算、風險管理、財務會計和營業(yè)部管理等經(jīng)營管理活動。

　　18.【答案】B

　　【解析】題中的規(guī)定是期貨業(yè)協(xié)會的職責，而非從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構的職責。

　　19.【答案】B

　　【解析】期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

　　20.【答案】A

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗;(二)具有大學?？埔陨蠈W歷。

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