期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》判斷專項練習(xí)十一

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　　判斷是非題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)。

　　1.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，期貨交易可以進行場外交易。(　　)

　　2.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾3年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。(　　)

　　3.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。(　　)

　　4.未經(jīng)國務(wù)院審批，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所。(　　)

　　5.異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)經(jīng)過觀察，發(fā)現(xiàn)不會在發(fā)生異常情況的情況下才可以取消緊急措施。(　　)

　　6.期貨公司不得從事期貨自營業(yè)務(wù)。(　　)

　　7.期貨公司只能在境內(nèi)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)，不得發(fā)展境外期貨交易。(　　)

　　8.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。(　　)

　　9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金。(　　)

　　10.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶，應(yīng)當(dāng)混碼交易。(　　)

　　11.期貨交易所是以營利為目的的自律性管理的法人。(　　)

　　12.中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。(　　)

　　13.會員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明會員的權(quán)利和義務(wù)。(　　)

　　14.期貨交易所根據(jù)相關(guān)規(guī)定因合并或分立而終止的，應(yīng)及時向中國證監(jiān)會和會員發(fā)出公告。(　　)

　　15.會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員。(　　)

　　16.會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長可以兼任總經(jīng)理。(　　)

　　17.理事會會議至少三個月召開一次，每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。(　　)

　　18.公司制期貨交易所董事長可以兼任總經(jīng)理。(　　)

　　19.公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。(　　)

　　20.期貨交易所每半年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。(　　)

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　　參考答案

　　1.【答案】B

　　【解析】期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進行。禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。

　　2.【答案】B

　　【解析】因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。

　　3.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。

　　4.【答案】B.

　　【解析】設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。

　　5.【答案】B

　　【解析】異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時取消緊急措施。

　　6.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。

　　7.【答案】B

　　【解析】期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

　　8.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。

　　9.【答案】A

　　【解析】期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。

　　10.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

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　　11.【答案】B

　　【解析】期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定設(shè)立的，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。

　　12.【答案】A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　13.【答案】A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，除本辦法第十條規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載"注意事項：(一)會員資格及其管理辦法;(二)會員的權(quán)利和義務(wù);(三)對會員的紀(jì)律處分。

　　14.【答案】B

　　【解析】期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。

　　15.【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。

　　16.【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。

　　17.【答案】B

　　【解析】理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。

　　18.【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定，董事長不得兼任總經(jīng)理。

　　19.【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。

　　20.【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十條規(guī)定，期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

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