2022年7月期貨從業(yè)資格法律法規(guī)練習題

期貨從業(yè)資格法律法規(guī)練習題

1.首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理方面問題的，應及時向()提出整改意見。

A董事長

B監(jiān)事會

C總經(jīng)理或者相關負責人

D期貨公司

【正確答案】C

2.首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責()。

A期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

B期貨公司的合法性和風險管理

C監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D監(jiān)管期貨公司業(yè)務執(zhí)行

【正確答案】A

3.首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向()報告。

A期貨業(yè)協(xié)會

B公司住所地期貨交易所

C公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

D公司董事會

【正確答案】C

4.期貨公司首席風險官應當在()內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交工作報告。

A每月結束之日起5個工作日

B每季度結束之日起10個工作日

C每季度結束之日起20個工作日

D每半年度結束之日起30個工作日

【正確答案】B

5.首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿和工作記錄至少保存()年。

A5

B8

C10

D20

【正確答案】D

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為滿足行業(yè)需求，中國期貨業(yè)協(xié)會將于7月16日舉辦2022年第一次期貨從業(yè)人員資格統(tǒng)一考試。7月12日10:00-7月16日16:00可登錄報名網(wǎng)頁“準考證打印通道”打印準考證。【準考證打印入口】小編建議考生填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時通知2022年7月期貨從業(yè)資格考試時間。

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