期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項(xiàng)練習(xí)十一

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　　1.申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件是(　　)。

　　A.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

　　D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱

　　2.申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有(　　)。

　　A.申請(qǐng)書

　　B.任職資格申請(qǐng)表

　　C.2名推薦人的書面推薦意見

　　D.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

　　3.制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的宗旨是(　　)。

　　A.規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　B.防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)

　　C.維護(hù)期貨市場(chǎng)的秩序

　　D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

　　4.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列(　　)信息。

　　A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　　B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

　　5.證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.責(zé)令其限期整改

　　B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格

　　C.處以罰款

　　D.對(duì)直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

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　　6.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照(　　)采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

　　A.分類

　　B.賬齡

　　C.流動(dòng)性

　　D.可回收性

　　7.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表編制完成后，下列(　　)人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。

　　A.期貨公司法定代表人

　　B.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

　　C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人

　　D.制表人

　　8.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　B.直接對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　C.要求期貨公司補(bǔ)充更正

　　D.要求期貨公司限期報(bào)送

　　9.下列各項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員禁止行為的是(　　)。

　　A.操縱期貨交易價(jià)格

　　B.欺詐投資者

　　C.內(nèi)幕交易

　　D.協(xié)助或協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)

　　10.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)(　　)地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

　　A.謹(jǐn)慎

　　B.誠(chéng)實(shí)

　　C.客觀

　　D.毫無保留

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　　11.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的單位，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，(　　)。

　　A.對(duì)單位判處罰金

　　B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

　　C.對(duì)其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　12.有下列(　　)情形之一，操縱期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

　　A.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱期貨交易價(jià)格的

　　B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

　　C.以自己為交易對(duì)象，白買自賣期貨合約，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

　　D.以其他方法操縱期貨交易價(jià)格的

　　13.(　　)違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。

　　A.社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　B.住房公積金管理機(jī)構(gòu)

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.證券投資基金管理公司

　　14.銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具(　　)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.票據(jù)

　　B.存單

　　C.資信證明

　　D.信用證

　　15.交割倉(cāng)庫(kù)逾期向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付約定的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的，由(　　)承擔(dān)責(zé)任。

　　A.期貨公司

　　B.交割倉(cāng)庫(kù)

　　C.期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

　　D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

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　　《法律法規(guī)》常考知識(shí)點(diǎn)

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　　16.期貨公司的下列(　　)無效。

　　A.私下對(duì)沖行為

　　B.透支交易行為

　　C.超量平倉(cāng)行為

　　D.與客戶對(duì)賭行為

　　17.人民法院在保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后，應(yīng)當(dāng)采取(　　)措施。

　　A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

　　B.強(qiáng)令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保

　　C.依法停止該會(huì)員交易席位的使用

　　D.在執(zhí)行過程中，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

　　18.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列(　　)申請(qǐng)材料。

　　A.客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本

　　B.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證明

　　C.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本

　　D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本

　　19.當(dāng)符合下列(　　)條件時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

　　A.該分支機(jī)構(gòu)已經(jīng)取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證

　　B.該民事責(zé)任為分支機(jī)構(gòu)所不能承擔(dān)

　　C.該經(jīng)營(yíng)活動(dòng)超出了分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍

　　D.期貨公司在管理上有過錯(cuò)

　　20.對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，根據(jù)(　　)來確定責(zé)任的承擔(dān)份額。

　　A.無效行為

　　B.損失

　　C.過錯(cuò)

　　D.無效行為與損失之間的因果關(guān)系

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　　參考答案與解析

　　1.【答案]ABC

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試;(四)有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。

　　2.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：(一)申請(qǐng)書;(二)任職資格申請(qǐng)表;(三)2名推薦人的書面推薦意見;(四)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;(五)資質(zhì)測(cè)試合格證明;(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　3.【答案】ABD

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定了該《辦法》的宗旨，即為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

　　4.【答案】ABCD

　　【解析】除了以上四項(xiàng)外，根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，還應(yīng)當(dāng)公開交易結(jié)算結(jié)果查詢方式以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　5.【答案】AB

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十九條規(guī)定，證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合本辦法第五條、第六條規(guī)定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改;經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格。

　　6.【答案】AC

　　【解析】期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

　　7.【答案】ABCD

　　【解析】期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　8.【答案】CD

　　【解析】期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正的，公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　9.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會(huì)的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度，嚴(yán)禁從事以下行為：(一)操縱期貨交易價(jià)格;(二)欺詐投資者;(三)內(nèi)幕交易; (四)協(xié)助或協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)。

　　10.【答案】ABC

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

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　　11.【答案】ABC

　　【解析】《刑法》第一百八十條規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

　　12.【答案】ABCD

　　【解析】《刑法》第一百八十二條規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：(一)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;(二)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的; (三)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;(四)以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。

　　13.【答案】ABCD

　　【解析】《刑法》第一百八十五條規(guī)定，社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)，以及保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元。

　　14.【答案】ABCD

　　【解析】《刑法》第一百八十八條規(guī)定，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。

　　15.【答案】BC

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十七條規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的，交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　16.【答案】AD

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十三條規(guī)定，期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令人市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效。

　　17.【答案】AD

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。

　　18.【答案】ABCD

　　【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定。

　　19.【答案】ABC

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)。

　　20.【答案】BCD

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失;雙方有過錯(cuò)的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

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