期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項練習十

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　　1.我國期貨交易所的職責包括(　　)。

　　A.提供交易的場所、設施和服務

　　B.設計合約，安排合約上市

　　C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

　　D.按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理

　　2.期貨公司可以申請的期貨業(yè)務包括(　　)。

　　A.經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務

　　B.經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務

　　C.期貨投資咨詢業(yè)務

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務

　　3.期貨交易所應當及時公布上市品種合約的(　　)和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。

　　A.成交量

　　C.持倉量

　　B.成交價

　　D.最高價與最低價

　　4.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同(　　)制訂，并報國務院批準。

　　A.國務院商務主管部門

　　B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.外匯管理部門

　　5.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機構(gòu)的(　　)提出要求。

　　A.經(jīng)營條件

　　B.風險管理

　　C.內(nèi)部控制

　　D.保證金存管

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　　6.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列(　　)行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。

　　A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

　　B.違反規(guī)定使用、分配收益的

　　C.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的

　　D.不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務的

　　7.下列關于期貨交易所的說法正確的是(　　)。

　　A.期貨交易所不具有法人資格

　　B.期貨交易所不以營利為目的

　　C.期貨交易所是實行自律管理的法人

　　D.期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設立的

　　8.與一般期貨交易所章程相比，會員制期貨交易所章程還應當載明下列(　　)事項。

　　A.會員資格及其管理辦法

　　B.會員的權利和義務

　　C.對會員的紀律處分

　　D.交易糾紛的處理辦法

　　9.會員制期貨交易所設會員大會，由全體會員組成，下列選項中屬于會員大會職權的是(　　)。

　　A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

　　B.選舉和更換會員理事

　　C.審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告

　　D.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告

　　10.關于交易所結(jié)算制度，下列說法正確的是(　　)。

　　A.期貨交易所的結(jié)算制度可以分為全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度兩類

　　B.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算，會員對其受托的客戶結(jié)算

　　C.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算

　　D.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所，期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關業(yè)務;非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務

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　　11.下列有權對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)

　　C.期貨交易所

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

　　12.期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括(　　)0

　　A.變更法定代表人申請書

　　B.擬任法定代表人任職資格證明

　　C.股東會關于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

　　13.期貨公司建立并完善公司治理的原則有(　　)。

　　A.明晰職責

　　B.審慎監(jiān)督

　　C.強化制衡

　　D.加強風險管理

　　14.客戶需要委托他人辦理下達指令、調(diào)撥資金等事項的，應當在期貨經(jīng)紀合同中(　　)。

　　A.指定受托人及明確其受托權限

　　B.約定聯(lián)絡方式

　　C.約定指令下達方式

　　D.預留受托人簽字

　　15.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查，可以采取的措施有(　　)。

　　A.查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料

　　B.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

　　C.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務等電腦系統(tǒng)

　　D.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

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　　16.中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨業(yè)從業(yè)人員的自律管理中負責(　　)。

　　A.從業(yè)資格的認定

　　B.從業(yè)資格的管理

　　C.從業(yè)資格的撤銷

　　D.組織從業(yè)資格考試

　　17.對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取(　　)措施。

　　A.責令改正

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.罰款

　　18.甲系某從事期貨經(jīng)營機構(gòu)的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應當(　　)。

　　A.堅決予以抵制

　　B.及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

　　C.機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

　　D.直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

　　19.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括(　　)。

　　A.金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請書

　　B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的計劃書

　　C.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件

　　D.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的決議文件

　　20.全面結(jié)算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的事項有(　　)。

　　A.非結(jié)算會員名單及其變化情況

　　B.金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

　　C.金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：(一)提供交易的場所、設施和服務;(二)設計合約，安排合約上市;(三)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;(四)保證合約的履行;(五)按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。

　　2.【答案】ABCD

　　【解析】期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務。

　　3.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。

　　4.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院商務主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。

　　5.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五十八條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標做出規(guī)定;對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關聯(lián)交易等方面提出要求。

　　6.【答案】ABCD

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十八條的規(guī)定。

　　7.【答案】BC

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定設立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定的職責，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。

　　8.【答案】ABC

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十一條、第十二條的規(guī)定，ABC三項屬于會員制期貨交易所章程的特有內(nèi)容，D項屬于期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容。

　　9.【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十條的規(guī)定，ABCD四項均屬于會員大會的職能。

　　10.【答案】ABCD

　　【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第六十一條、第六十二條、第六十三條和第六十四條的規(guī)定。

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　　71.【答案】AB

　　【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。

　　12.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：(一)變更法定代表人申請書;(二)股東會關于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定;(三)擬任法定代表人任職資格證明;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　13.【答案】ACD

　　【解析】期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。

　　14.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶需要委托他人辦理下達指令、調(diào)撥資金等事項的，應當在期貨經(jīng)紀合同中指定受托人及明確其受托權限，約定聯(lián)絡方式、指令下達方式并預留受托人簽字。

　　15.【答案】ABCD.

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第八十五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權采取下列措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查：(一)詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明;(二)查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料;(三)查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶;(四)檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務等電腦系統(tǒng)。

　　16.【答案】ABCD

　　【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條、第六條的規(guī)定。

　　17.【答案】ABC

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　18.【答案】ABC

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應當及時采取措施妥善處理。機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。機構(gòu)的管理人員及其他相關人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復。

　　19.【答案]ABCD

　　【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十條的規(guī)定，ABCD四項均屬期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料。

　　20.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第四十五條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項：(一)非結(jié)算會員名單及其變化情況;(二)金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況;(三)金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

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