期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》??贾R(shí)點(diǎn)
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1、從業(yè)機(jī)構(gòu):期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、投資咨詢、中間介紹、規(guī)定其他;
2、從業(yè)人員:期貨公司專業(yè)人員和管理人員;非期貨公司結(jié)算會(huì)員從事結(jié)算業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和管理人員;從事投資咨詢的專業(yè)人員和管理人員;中間介紹從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和專業(yè)人員;
3、首風(fēng)被無故解聘,證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人采取監(jiān)管措施;
4、下列機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托:國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位、證監(jiān)會(huì)、交易所、安全存管、協(xié)會(huì)及其工作人員、禁入者、沒證明的單位和個(gè)人;
5、保證金只能全額存放在保證金賬戶和交易所結(jié)算賬戶中;
6、向會(huì)員收取的保證金不能 查封、凍結(jié)、扣劃、強(qiáng)制執(zhí)行;
7、國(guó)務(wù)院制定期貨公司可持續(xù)經(jīng)營(yíng)規(guī)則,對(duì)凈資本與凈資產(chǎn)的比例,凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模比例,流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債等風(fēng)管指標(biāo)做出規(guī)定;
8、經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)管的條件、標(biāo)準(zhǔn)、處置措施;
9、客戶(分離資產(chǎn)、權(quán)益變動(dòng)、管理)表、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表
(凈資本、資產(chǎn)調(diào)整值、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備)計(jì)算表、風(fēng)管指標(biāo)匯總表
10、擅自設(shè)立交易所:擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪;未經(jīng)批準(zhǔn),非法經(jīng)營(yíng)證券等:非法經(jīng)營(yíng)罪;
11、全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)當(dāng)日結(jié)算前報(bào)告交易所、安全存管;
12、立案公司5日,立案人、不能履職3日
13、推薦人為任職1年上董事長(zhǎng)、監(jiān)事主席、經(jīng)理層;
無從業(yè)資格,1人為原公司負(fù)責(zé)人;境外人士,1人為境外原公司經(jīng)理層;
推薦人每年最多3人;推薦人有虛假,2年不能推薦,記入誠(chéng)信檔案;
14、分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易,所在地為合同履行地;發(fā)生交割糾紛,期貨交易所地為合同履行地;
15、交易所會(huì)員大會(huì)要制作會(huì)議紀(jì)要,全體理事簽名;
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16、董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)董、經(jīng)理層由證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn);
除一般的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人由公司所在地的派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn);
營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人由營(yíng)業(yè)部所在地的派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn);
交易所的證監(jiān)會(huì)提名獨(dú)董,要經(jīng)全體股東;董事會(huì)選聘首風(fēng)還要經(jīng)全體獨(dú)董同意;
其他全是董事會(huì)、監(jiān)事會(huì);
交易所監(jiān)事會(huì)不少于3人,主席1人副主席1-2人,副總?cè)舾?
17、非國(guó)家單位人員挪用資金罪,國(guó)家單位人員是挪用公款罪(本意只挪用),貪污罪據(jù)為己有;
18、研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán);
19、公司不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng),證監(jiān)會(huì)對(duì)公司人談話、提示、記入信用檔案等監(jiān)管措施或責(zé)令限期整改,看情況驗(yàn)收;
20、保證金管理制度不包括有價(jià)證券沖抵比例;
21、期貨公司不同轄區(qū)變更場(chǎng)所,2年無不良;設(shè)立營(yíng)業(yè)部是1年,3月風(fēng)管達(dá)標(biāo);
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),2年無不良;金融結(jié)算、剛設(shè)立公司 3年無不良;
22、股權(quán)被查封、凍結(jié),交叉股,5%,股東3不良或禁入者,股權(quán)問題;質(zhì)押股權(quán)沒問題;
23、結(jié)算業(yè)務(wù)股東自己持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年,期貨公司3年;
24、非結(jié)算會(huì)員指令進(jìn)入交易所,交易所反饋給全面結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員;
25、會(huì)計(jì)所對(duì)真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性核查,對(duì)合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé);
26、商事訴訟:違法規(guī)且履職不當(dāng)、為其章程且履職不當(dāng)、履職不當(dāng);都有履職不當(dāng);
27、自然人投資者評(píng)估自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、生理及心理承受能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力;
28、期貨公司事先了解 客戶身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況,評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受、服務(wù)需求等;
29、期貨公司防止 研究分析人員及內(nèi)部其他人員利用報(bào)告獲取不正當(dāng)利益;
30、與本有利害關(guān)系的人 或親屬 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)回避;
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31、偽造學(xué)歷證書,證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu):不予受理或不予行政許可,依法警告;
32、期貨公司進(jìn)行混碼交易,客戶不承擔(dān)責(zé)任,能舉證完全按照客戶指令進(jìn)行的,客戶承擔(dān);
33、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,股東具備資格中國(guó)法人資格;
34、從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法服務(wù),應(yīng)通過所在機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商;
35、從業(yè)人員違反從業(yè)準(zhǔn)則,情節(jié)嚴(yán)重造成嚴(yán)重后果,予以 公開譴責(zé);
36、期貨公司根據(jù)中金所,制定實(shí)施方案及制度報(bào)中金所、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案;中金所制度投資者適當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)和指引,并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案;中金所、期貨公司開展投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育;
37、咨詢業(yè)務(wù),期貨公司告知客戶自主做出交易策略,公司不得泄露客戶投資決策計(jì)劃;
38、期貨公司不符合可持續(xù)經(jīng)營(yíng),可以 限制紅利、福利、報(bào)酬;責(zé)令股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)等等;
39、監(jiān)事會(huì)職權(quán):檢查交易所財(cái)務(wù)、監(jiān)督高管董事行為、向董事會(huì)提案、規(guī)定其他;沒有紀(jì)律處分的權(quán)利,協(xié)會(huì)才有;
40、高管法是由:交易管理?xiàng)l例和公司法制定;
41、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理,辭職、撤銷資格、認(rèn)定不適當(dāng),3個(gè)月離任審計(jì)報(bào)告證監(jiān)會(huì)及派出;
42、對(duì)高管責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函的情況:未按規(guī)定履職、未參加培訓(xùn)、違規(guī)兼職或沒報(bào)告、為報(bào)告近親屬在本公司交易情況、規(guī)定其他;代履職 是公司報(bào)告;
43、期貨公司從業(yè)人員可以代理客戶交易、按規(guī)定劃轉(zhuǎn)、收付存取保證金;
44、申請(qǐng)從業(yè)資格的人、正在從事期貨業(yè)務(wù)的人、從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)任用的期貨從業(yè)人遵守從業(yè)人員管理辦法;
45、客戶可能風(fēng)險(xiǎn),現(xiàn)貨期貨行情發(fā)生重大變化,證券公司可協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn);
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46、法院不予支持 保證金及沖抵保證金的債券;
47、人民法院在執(zhí)行會(huì)員資格或交易席位,有權(quán)依法強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓席位,裁定不得轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格,但不得停止會(huì)員交易席位的使用;
48、法人機(jī)構(gòu)符合的操作流程:業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)、制衡機(jī)制,沒有風(fēng)管!是操作流程!!
49、客戶開發(fā)責(zé)任追究制度人:開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)負(fù)責(zé)人、高管;
50、營(yíng)業(yè)部指定專門合同簽署負(fù)責(zé)人與投資者簽訂,合同簽署人要獲得公司的授權(quán);
51、營(yíng)業(yè)部投資者開戶1月內(nèi),資料送總部,自己保留相關(guān)文本或電檔;
52、公司為投資者申請(qǐng)交易編碼時(shí)間不超過距離通過知識(shí)測(cè)試時(shí) 2個(gè)月;
53、切記:申請(qǐng)交易所材料沒有法律意見書,只有期貨公司的業(yè)務(wù)全要法律意見書;
54、1/3會(huì)員或理事 提名會(huì)員大會(huì) 或理事會(huì);
55、機(jī)構(gòu)無不良:營(yíng)業(yè)部1年、公司變更場(chǎng)所2與人與人無關(guān)、經(jīng)紀(jì)2年、結(jié)算3年;
人員無不良:結(jié)算、經(jīng)紀(jì)人員2年,剛成立公司3年,資產(chǎn)、咨詢 公司、人員都3年;
56、人民法院不得劃轉(zhuǎn)凍結(jié),用于擔(dān)保合約履約的最低結(jié)算準(zhǔn)備金;
57、期貨公司可以通過 客戶開發(fā)制度、實(shí)施方案、審核制度、完善業(yè)務(wù)來落實(shí)適當(dāng)性制度;
58、國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門對(duì)境內(nèi)從事境外商品期貨的品種進(jìn)行批準(zhǔn);
59、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨業(yè)務(wù)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)要經(jīng)國(guó)務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn);
60、虛假出資抽資出逃 限期改正,轉(zhuǎn)讓股權(quán);首風(fēng) 按章程規(guī)定提名 任聘;
61、金融現(xiàn)貨10分,期貨20;
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