期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項(xiàng)練習(xí)五
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1.許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
2.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度,有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
3.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司( )以上股權(quán),或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
A.3%
B.5%
C.7%
D.15%
4.下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是( )。
A.期貨公司的打字員
B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中的管理人員和專業(yè)人員
C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員
D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
5.( )負(fù)責(zé)向通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易所
D.期貨從業(yè)人員所在的期貨公司
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期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》常考知識(shí)點(diǎn)
2015年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)名詞記憶匯總
期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項(xiàng)練習(xí)匯總
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6.( )應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.工商行政管理部門
D.期貨交易所
7.( )依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
8.申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)( )以上學(xué)歷。
A.???/P>
B.本科
C.碩士
D.博士
9.具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員,申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù),或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬( )年。
A.1
B.2
C.3
D.5
10.因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員,自被開(kāi)除之日起未逾( )年的,不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
A.3
B.5
C.7
D.10
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期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》??贾R(shí)點(diǎn)
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11.申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)提交( )名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。
A.1
B.2
C.3
D.5
12.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )內(nèi),根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.30日
B.60日
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
13.期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起( )個(gè)工作日內(nèi),按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。
A.15
B.30
C.45
D.60
14.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的( )家公司兼任董事、監(jiān)事。
A.1
B.2
C.3
D.5
15.期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員,應(yīng)當(dāng)至少每( )參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn),取得培訓(xùn)合格證書(shū)。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
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期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》常考知識(shí)點(diǎn)
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16.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.3
B.5
C.7
D.15
17.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的,沒(méi)收違法所得,并處( )萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格。
A.3萬(wàn)
B.5萬(wàn)
C.10萬(wàn)
D.15萬(wàn)
18.證券公司應(yīng)當(dāng)每( )向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.半年
D.1年
19.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,要求結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人( )年以上經(jīng)歷。
A.1
B.2
C.3
D.5
20.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在____年以上,其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在____年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在____年以上。()
A.3;3;3
B.3;5;3
C.5;3;5
D.5;5;3
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參考答案與解析
1.【答案】B【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定,期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。
2.【答案】D【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定,有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。
3.【答案】B【解析】《期貨公司管理辦法》第八十九條規(guī)定,未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
4.【答案】D【解析】期貨公司中只有管理人員和專業(yè)人員才是期貨從業(yè)人員,打字員不屬予期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;期貨交易所非期貨結(jié)算會(huì)員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中,只有從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員才屬于期貨從業(yè)人員。
5【答案】A【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定,通過(guò)從業(yè)資格考試的,取得協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。據(jù)此可知,期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。
6.【答案】B【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律性管理,有權(quán)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查。
7.【答案】A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
8.【答案】A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定,申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn);(二)具有大學(xué)??埔陨蠈W(xué)歷。
9.【答案】A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十七條規(guī)定,具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員,申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù),或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。
10.【答案】B【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規(guī)定,因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員,自被開(kāi)除之.日起未逾5年的,不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
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11.【答案】B【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十一條的規(guī)定,申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。
12.【答案】D【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi),根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
13.【答案】B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi),按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。
14.【答案】B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定,期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事,但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù),不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。
15.【答案】C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規(guī)定,期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員,應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn),取得培訓(xùn)合格證書(shū)。
16.【答案】A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
17.【答案】A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的,沒(méi)收違法所得,并處3萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格。
18.【答案】C【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條第一、二款規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查,每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
19.【答案】B【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定,結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人2年以上經(jīng)歷。
20.【答案】D
【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條的規(guī)定,期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上,其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)問(wèn)在3年以上。
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