期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項(xiàng)練習(xí)四
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1.在我國(guó)設(shè)立期貨交易所,由( )審批。
A.中國(guó)人民銀行
B.全國(guó)人大常委會(huì)
C.全國(guó)人民代表大會(huì)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
2.期貨交易所的管理辦法由( )制定。
A.全國(guó)人大常委會(huì)
B.國(guó)務(wù)院法制辦
C.最高人民法院
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
3.下列可以擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的是( )。
A.甲為因違法行為被解除職務(wù)的期貨交易所負(fù)責(zé)人,自被解除職務(wù)之日起未逾5年
B.乙為因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師,自被撤銷資格之日起未逾5年
C.丙因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾五年
D.丁擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個(gè)人責(zé)任,自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起已滿四年
4.期貨公司是依照( )和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。
A.《中華人民共和國(guó)公司法》
B.《中華人民共和國(guó)證券法》
C.《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》
D.《中華人民共和國(guó)外商投資法》
5.期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的,應(yīng)當(dāng)近( )內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
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6.下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是( )。
A.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.期貨公司不得從事經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,不得對(duì)外擔(dān)保
D.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng),法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外
7.期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.20日
B.30日
C.2個(gè)月
D.3個(gè)月
8.客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的,期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由( )承擔(dān)。
A.該客戶
B.期貨交易所
C.期貨交易所和該客戶按比例
D.期貨交易所和該客戶共同連帶
9.會(huì)員在期貨交易中違約,當(dāng)保證金不足時(shí),期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任,并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)
A.請(qǐng)求權(quán)
B.追償權(quán)
C.代位權(quán)
D.質(zhì)押權(quán)
10.在我國(guó)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是( )。
A.期貨交易所
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
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11.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同( )制定。
A.期貨交易所
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門
12.制定《期貨交易所管理辦法》的法律依據(jù)是( )。
A.《中華人民共和國(guó)憲法》
B.《中華人民共和國(guó)民法通則》
C.《期貨交易管理?xiàng)l例》
D.《期貨公司管理辦法》
13.期貨交易所實(shí)施的下列行為中,不屬于其履行職責(zé)的是( )。
A.監(jiān)管會(huì)員及客戶
B.指定交割倉庫
C.指定期貨保證金存管銀行
D.調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)
14.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應(yīng)當(dāng)于決定之日起( )內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A.3日
B.5日
C.10日
D.30日
15.期貨交易所的下列行為中不需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是( )。
A.變更交易所名稱
B.期貨交易所分立
C.股東大會(huì)決定解散期貨交易所
D.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則
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16.召開會(huì)員大會(huì),應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開( )日前通知會(huì)員。
A.5
B.10
C.15
D.30
17.下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是( )。
A.組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議
B.主持期貨交易所的日常工作
C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法
D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分
18.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于( )人。
A.3
B.5
C.7
D.15
19.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格,要求持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的____,或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的____,不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。( )
A.30%;30%
B.30%;50%
C.50%:30%
D.50%;50%
20.期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到____以上,或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到____以上的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。( )
A.3%:3%
B.3%;5%
C.5%;3%
D.5%;5%
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參考答案與解析
1.【答案】D【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定,設(shè)立期貨交易所,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。
2.【答案】D【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定,期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理
機(jī)構(gòu)制定。
3.【答案】D【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定,有《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員:(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年;(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年。
4.【答案】A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定,期貨公司是依照《中華人民共和國(guó)公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。
5.【答案】B【解析】《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定,期貨公司變更住所,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉,擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的,還應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(一)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則;(二)近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
6.【答案】B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定,期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外,還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng),法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,不得對(duì)外擔(dān)保。
7.【答案】C【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定,期貨公司辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):(一)變更法定代表人; (二)變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;(三)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu);(四)變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍;(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)所列事項(xiàng),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;前款第(三)項(xiàng)所列事項(xiàng),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
8.【答案】A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定,客戶保證金不足時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉??蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的,期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。
9.【答案】B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定,保證金不足的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任,并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。
10.【答案】C【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定,國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。
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11.【答案】D【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定,期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門制定。
12.【答案】C【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一條的規(guī)定可知,《期貨交易所管理辦法》是根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》制定出來的。
13.【答案】D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八條的規(guī)定,ABE三項(xiàng)均屬于期貨交易所的職責(zé)。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零四條的規(guī)定,D項(xiàng)屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職權(quán)。
14.【答案】C【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十五條的規(guī)定。
15.【答案】D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八、十三、十四、十七條的規(guī)定,ABC三項(xiàng)均需要經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。D項(xiàng)是期貨交易所的法定職責(zé),無須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
16.【答案】B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定,召開會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)提前10日通知會(huì)員。
17.【答案】D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十四條的規(guī)定,ABC三項(xiàng)均屬于總經(jīng)理的職權(quán),D項(xiàng)屬于理事會(huì)職權(quán)之一。
18.【答案】D【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定,申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。
19.【答案】D【解析】《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定,申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格,持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%,或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%,不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。
20.【答案】D【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定,期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn):(一)單個(gè)股東的持股比例增加到 5%以上,或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán),或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。
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