期貨交易管理?xiàng)l例練習(xí):期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)

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　　多選題

　　1.下列屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的有( )。

　　A 對(duì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

　　B 監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況

　　C 制定期貨業(yè)務(wù)人員資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法

　　D 制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　2.下列哪些機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料?( )

　　A 期貨公司

　　B 期貨交易所

　　C 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　D 其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　3.關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，下列表述正確的有( )。

　　A 期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金

　　B 結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算、收取和追加保證金

　　C 期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算、收取和追加保證金

　　D 期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金

　　【正確答案】：C,D

　　4.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列哪些風(fēng)險(xiǎn)管理制度?( )。

　　A 保證金制度

　　B 當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

　　C 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備制度

　　D 持倉(cāng)限制和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　5.期貨公司欺詐客戶(hù)的行為有( )。

　　A 挪用客戶(hù)保證金

　　B 允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

　　C 不按照規(guī)定在期貨保證金存管理銀行開(kāi)立保證金賬戶(hù)

　　D 向客戶(hù)做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶(hù)出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》

　　【正確答案】：A,C,D

　　6.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，( )的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國(guó)家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?/P>

　　A 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B 期貨交易所

　　C 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　D 期貨保證金存管銀行

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　7.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)( )進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　A 期貨交易所

　　B 非期貨公司結(jié)算會(huì)員

　　C 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　D 交割倉(cāng)庫(kù)

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　8.《期貨交易管理?xiàng)l例》的調(diào)整范圍包括( )。

　　A 金融期貨合約交易及其相關(guān)活動(dòng)

　　B 商品期貨合約交易及其相關(guān)活動(dòng)

　　C 期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動(dòng)

　　D 權(quán)證交易及其相關(guān)活動(dòng)

　　【正確答案】：A,B,C

　　9.期貨交易所不得( )業(yè)務(wù)。

　　A 直接或間接參與期貨交易

　　B 從事信托投資

　　C 從事股票投資

　　D 從事非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　10.( )依法收取的保證金，不得低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　A 期貨交易所向會(huì)員

　　B 期貨公司向客戶(hù)

　　C 期貨交易所向客戶(hù)

　　D 期貨公司向會(huì)員

　　【正確答案】：A,B

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