期貨交易管理?xiàng)l例練習(xí):期貨交易所

　　多選題

　　1.需要期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告的情況有( )。

　　A 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁

　　B 期貨公司股權(quán)被凍結(jié)

　　C 期貨公司股權(quán)被用于擔(dān)保

　　D 期貨公司股東發(fā)生變動

　　【正確答案】：A,B,C

　　2.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪些情況屬于違法違規(guī)行為?( )

　　A 蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

　　B 以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

　　C 單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的

　　D 為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　3.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的上市品種合約的即時(shí)行情信息包括( )。

　　A 成交量、成交價(jià)

　　B 開盤價(jià)與收盤價(jià)

　　C 持倉量

　　D 最高價(jià)與最低價(jià)

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　4.期貨公司違法經(jīng)營或者是出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取的措施有( )。

　　A 指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管

　　B 通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止直接負(fù)責(zé)的高級管理人員出境

　　C 責(zé)令停業(yè)整頓

　　D 申請司法機(jī)關(guān)禁止直接負(fù)責(zé)的董事轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　5.對于經(jīng)過修改風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)建運(yùn)行，損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施有( )。

　　A 限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

　　B 停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

　　C 限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用

　　D 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　6.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的有( )。

　　A 6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人

　　B 5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理

　　C 3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師

　　D 4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長

　　【正確答案】：B,C,D

　　7.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有下列( )情形的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

　　A 成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)

　　B 營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

　　C 主動提出注銷申請

　　D 被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行政處罰兩次以上

　　【正確答案】：A,B,C

　　8.下列關(guān)于期貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的法律責(zé)任的陳述，正確的有( )。

　　A 情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

　　B 情節(jié)嚴(yán)重的，對直接責(zé)任人員暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　C 對直接責(zé)任人員，給予警告，并處罰款

　　D 對期貨公司，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　9.期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取( )等監(jiān)管措施。

　　A 撤銷任職資格

　　B 記入信用記錄

　　C 提示

　　D 談話

　　【正確答案】：B,C,D

　　10.下列各項(xiàng)屬于“內(nèi)幕信息的知情人員”的有( )。

　　A 中國證監(jiān)會的工作人員

　　B 期貨交易所中接觸了內(nèi)幕信息的清潔工

　　C 期貨交易所的高級管理人員

　　D 期貨相關(guān)部門人員，知悉該部門制定的對期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　在職碩士課程：GCT ,法碩 ,MBA，聯(lián)考英語

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