當(dāng)前位置: 首頁(yè) > 期貨從業(yè)資格 > 期貨從業(yè)資格模擬試題 > 期貨交易管理?xiàng)l例練習(xí):期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)禁止行為

期貨交易管理?xiàng)l例練習(xí):期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)禁止行為

更新時(shí)間:2013-07-31 13:21:38 來源:|0 瀏覽0收藏0

期貨從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間 免費(fèi)短信提醒

地區(qū)

獲取驗(yàn)證 立即預(yù)約

請(qǐng)?zhí)顚憟D片驗(yàn)證碼后獲取短信驗(yàn)證碼

看不清楚,換張圖片

免費(fèi)獲取短信驗(yàn)證碼

摘要 期貨交易管理?xiàng)l例練習(xí):期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)禁止行為

  課程推薦報(bào)銀行套餐贈(zèng)期貨模考班 全科套餐五折

  多選題

  1.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則,對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的下列哪些方式提出要求?( )

  A 關(guān)聯(lián)交易

  B 內(nèi)部控制

  C 風(fēng)險(xiǎn)管理

  D 經(jīng)營(yíng)條件

  【正確答案】:A,B,C,D

  2.《期貨交易管理?xiàng)l例》明確禁止的行為有( )。

  A 欺詐

  B 內(nèi)幕交易

  C 操縱期貨交易價(jià)格

  D 變相期貨交易

  【正確答案】:A,B,C

  3.期貨交易所辦理下列事項(xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有( )。

  A 解散

  B 終止合約

  C 取消交易品種

  D 修改交易規(guī)則

  【正確答案】:A,B,C,D

  4.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員,有如下( )行為的,依法給予行政處分或者紀(jì)律處分。

  A 泄露知悉的國(guó)家秘密或者會(huì)員、客戶商業(yè)秘密

  B 玩忽職守

  C 徇私舞弊、濫用職權(quán)

  D 收受賄賂

  【正確答案】:A,B,C,D

  5.下列與保護(hù)投資者權(quán)益有關(guān)的制度中,表述正確的是( )。

  A 進(jìn)行場(chǎng)外交易時(shí),期貨公司應(yīng)當(dāng)保證向客戶提供的期貨市場(chǎng)行情是真實(shí)和準(zhǔn)確的

  B 期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全

  C 期貨公司在行情極端時(shí),可以采取混碼交易

  D 期貨交易必須在期貨交易所或國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行

  【正確答案】:B,D

  6.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,期貨交易所會(huì)員可以是( )。

  A 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人

  B 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的其他經(jīng)濟(jì)組織

  C 境外大型期貨公司

  D 中華人民共和國(guó)公民

  【正確答案】:A,B

  7.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定,下列表述正確的有( )。

  A 期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)其他交易場(chǎng)所進(jìn)行

  B 不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動(dòng),由國(guó)家有關(guān)部門監(jiān)督管理,不適用(期貨交易管理?xiàng)l例)

  C 禁止變相期貨交易

  D 禁止中遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易

  【正確答案】:A,B,C

  8.下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的表述中,符合《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的有( )。

  A 期貨公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì),繳納會(huì)員費(fèi)

  B 期貨公司以外的專門從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì),繳納會(huì)員費(fèi)

  C 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì),其會(huì)員費(fèi)由所在機(jī)構(gòu)代為繳納

  D 期貨從業(yè)人員資格考試合格人員可以自愿加入中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì),并繳納會(huì)員費(fèi)

  【正確答案】:A,B

  9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。

  A 提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

  B 組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

  C 保證合約的履行

  D 按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理

  【正確答案】:A,B,C,D

  10.( )等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場(chǎng)相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。

  A 會(huì)計(jì)師事務(wù)所

  B 證券公司

  C 律師事務(wù)所

  D 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

  【正確答案】:A,C,D

  在職碩士課程GCT ,法碩 ,MBA,聯(lián)考英語

  編輯推薦:

  期貨交易管理?xiàng)l例練習(xí):期貨市場(chǎng)監(jiān)管

    期貨交易管理?xiàng)l例練習(xí):期貨投資者

    期貨交易管理?xiàng)l例練習(xí):期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)

    期貨交易管理?xiàng)l例練習(xí):期貨公司假證

分享到: 編輯:環(huán)球網(wǎng)校

資料下載 精選課程 老師直播 真題練習(xí)

期貨從業(yè)資格資格查詢

期貨從業(yè)資格歷年真題下載 更多

期貨從業(yè)資格每日一練 打卡日歷

0
累計(jì)打卡
0
打卡人數(shù)
去打卡

預(yù)計(jì)用時(shí)3分鐘

期貨從業(yè)資格各地入口
環(huán)球網(wǎng)校移動(dòng)課堂APP 直播、聽課。職達(dá)未來!

安卓版

下載

iPhone版

下載

返回頂部