2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))精選試題四

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　　多選題

　　1.下列各項(xiàng)屬于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職權(quán)的有( )。

　　A 了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

　　B 與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話

　　C 參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議

　　D 查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　2.下列各項(xiàng)屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)取得全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司的特別檢查事項(xiàng)的有( )。

　　A 是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行

　　B 是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

　　C 在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

　　D 是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

　　【正確答案】：A,D

　　3.首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)督部門提交上年度工作報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。

　　A 首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況

　　B 首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查

　　C 期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況

　　D 提出的整改意見及期貨公司整改效果

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　4.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的表述，正確的有( )。

　　A 首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查

　　B 首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查

　　C 期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官崗位

　　D 首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)

　　【正確答案】：A,B,D

　　5.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果首席風(fēng)險(xiǎn)官( )，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。

　　A 某次培訓(xùn)缺席

　　B 連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格

　　C 連續(xù)2次不參加培訓(xùn)

　　D 某次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格

　　【正確答案】：B,C

　　6.選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)有( )。

　　A 其是否符合規(guī)定的任職條件

　　B 其是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷

　　C 其是否誠(chéng)信守法

　　D 其是否熟悉期貨法律法規(guī)

　　【正確答案】：A,C,D

　　7.期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)( )。

　　A 及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告

　　B 向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　C 必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　D 不設(shè)監(jiān)事會(huì)的，可報(bào)告監(jiān)事

　　【正確答案】：A,C,D

　　8.期貨公司依法委托期貨機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項(xiàng)有( )。

　　A 是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則

　　B 在通知客戶追回保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

　　C 與中間介紹機(jī)構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定

　　D 是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

　　【正確答案】：A,B,D

　　9.期貨公司董事會(huì)擬免除風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定將( )書面報(bào)備監(jiān)管部門。

　　A 公司內(nèi)部合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理情況

　　B 替代人選名單

　　C 首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況

　　D 免職理由

　　【正確答案】：B,C,D

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