2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))精選試題五

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　　判斷題

　　1.首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司總經(jīng)理提出申請，并報告監(jiān)管部門。( )

　　【正確答案】：　×

  　 2.期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)免責(zé)。( )

　　【正確答案】：　×

　　3.首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。( )

　　【正確答案】：　√

　　4.首席風(fēng)險官除具有較好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)外，其主要工作應(yīng)當(dāng)是及時發(fā)現(xiàn)和報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理方面存在的問題或者隱患。( )

　　【正確答案】：　√

　　5.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為存在問題或者風(fēng)險隱患，應(yīng)當(dāng)及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人提出來整改意見，并同時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。( )

　　【正確答案】：　×

　　6.某期貨公司近期客戶透支和穿倉較多，首席風(fēng)險官在核查有關(guān)風(fēng)險管理時，總經(jīng)理認為這屬于業(yè)務(wù)管理問題且涉及客戶信息，不宜核查，如涉及商業(yè)秘密，期貨公司總經(jīng)理可以限制首席風(fēng)險官的履職行為。( )

　　【正確答案】：　×

　　7.期貨公司股東、董事可以直接越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。( )

　　【正確答案】：　×

　　8.期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。( )

　　【正確答案】：　√

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