2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))精選試題三
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單選題
1.首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前,期貨公司董事會( )。
A 無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)
B 應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人
C 應(yīng)當(dāng)將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門
D 可以隨時(shí)免除其職務(wù)
【正確答案】:A
2.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)( )提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。
A 董事會
B 總經(jīng)理
C 監(jiān)事會
D 公司章程的規(guī)定
【正確答案】:D
4.甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官,在任職期間,由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選,根據(jù)規(guī)定,甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起( )內(nèi),任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
A 6個(gè)月
B 1年
C 2年
D 3年
【正確答案】:C
5.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問題的,應(yīng)及時(shí)向( )提出整改意見。
A 董事長
B 監(jiān)事會
C 總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人
D 期貨公司
【正確答案】:C
6.首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級管理人員,主要負(fù)責(zé)( )。
A 期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查
B 期貨公司的合法性和風(fēng)險(xiǎn)管理
C 監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員
D 監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行
【正確答案】:A
7.首席風(fēng)險(xiǎn)官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕;必要時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)向( )報(bào)告。
A 期貨業(yè)協(xié)會
B 公司住所地期貨交易所
C 公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D 公司董事會
【正確答案】:C
8.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交工作報(bào)告。
A 每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日
B 每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日
C 每季度結(jié)束之日起20個(gè)工作日
D 每半年度結(jié)束之日起30個(gè)工作日
【正確答案】:B
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