2009年期貨從業(yè)資格考試法規(guī)模擬試題一(2)

　　二、多選題

　　1、關于設立期貨經紀公司的條件，下列說法正確的是( ):

　　A、應當符合《公司法》的規(guī)定

　　B、應當符合《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的條件

　　C、有具備任職資格的高級管理人員

　　D、有符合現代企業(yè)制度的法人治理結構

　　參考答案：A、B、C、D

　　2、期貨經紀公司不得以以下方式設立營業(yè)部：( )

　　A、合資 B、合作

　　C、聯(lián)營 D、承包

　　參考答案：A、B、C、D

　　3、下列( )情形，期貨經紀公司可以解除與投資者的《期貨經紀合同》，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。

　　A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的

　　B、自然人投資者被法院宣告失蹤的

　　C、投資者被法院宣告進入破產程序的

　　D、期貨經紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形

　　參考答案：A、C、D

　　4、下列說法錯誤的是：( )

　　A、持證企業(yè)境外期貨業(yè)務保證金帳戶只限開立一個

　　B、持證企業(yè)境內期貨外匯專戶的戶數由國家外匯局根據企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握

　　C、每年年末，持證企業(yè)提出有數據支持的風險敞口，經中國證監(jiān)會核準后，到國家外匯局辦理登記手續(xù)

　　D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權應當經境外期貨經紀機構確認后報中國證監(jiān)會備案

　　參考答案：A、B、C

　　5、期貨經紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循( )原則。

　　A、規(guī)范化 B、程序化

　　C、授權分責、監(jiān)督制約 D、帳務核對相符

　　參考答案：A、B、C、D

　　6、下列()機構聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《期貨從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)》本辦法規(guī)定的備案、報告義務的，責令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。

　　A、期貨交易所 B、期貨經紀公司

　　C、期貨交易廳 D、期貨交易所的非期貨經紀公司會員

　　參考答案：C、D

　　7、下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會職權范圍的是( ):

　　A、對于期貨交易廳等機構聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款

　　B、負責期貨從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷

　　C、規(guī)定期貨從業(yè)人員資格考試的時間、次數、制定考試大綱

　　D、規(guī)定申請參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件

　　參考答案：B、C、D

　　8、下列屬于中國證監(jiān)會職權范圍的是( ):

　　A、對于期貨交易廳等機構聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款

　　B、規(guī)定《期貨從業(yè)人員資格證書》的種類

　　C、核準期貨從業(yè)人員資格考試大綱

　　D、組織期貨從業(yè)人員資格考試

　　參考答案：A、C

　　9、期貨交易所中，下列職務由中國證監(jiān)會任免的是( ):

　　A、總經理 B、副總經理

　　C、理事長 D、副理事長

　　參考答案：A、B

　　10、期貨交易所有下列情形之一的，應當經中國證監(jiān)會批準。( ):

　　A、制定或者修改章程、業(yè)務規(guī)則

　　B、上市、中止、取消或者恢復期貨交易品種

　　C、上市、修改或者終止期貨合約

　　D、調整漲跌停板幅度

　　參考答案：A、B、C

　　11、下列屬于期貨經紀公司禁止性期貨交易行為的是( ):

　　A、向客戶作獲利保證 B、與客戶約定分享利益

　　C、將受托業(yè)務進行轉委托 D、接受轉委托業(yè)務

　　參考答案：A、B、C、D

　　12、期貨交易所應當履行的職能包括：( )

　　A、制定并實施證券交易所的業(yè)務規(guī)則

　　B、發(fā)布市場信息

　　C、監(jiān)管會員期貨業(yè)務，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處

　　D、監(jiān)管制定交割倉庫的期貨業(yè)務

　　參考答案：B、D

　　13、下列說法中正確的是：( )

　　A、期貨交易所會員大會由理事長主持。并且須有二分之一以上會員參加方為有效

　　B、期貨交易所會員大會結束后15日內，期貨交易所應當將大會全部文件報中國證監(jiān)會備案

　　C、理事會是期貨交易所會員大會的常設機構，對會員大會負責

　　D、決定專門委員會的設置是理事會的職責之一

　　參考答案：C、D

　　14、在期貨交易過程中，出現以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況：( )

　　A、地震、水災或火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行

　　B、會員出現結算、交割危機

　　C、當期貨價格出現同方向連續(xù)漲跌停板時

　　D、會員出現結算、交割危機，對市場將產生重大影響

　　參考答案：A、D

　　15、下列關于期貨交易保證金的說法正確的是：( )

　　A、保證金可以現金、本票、匯票和支票等方式支付，以本票、匯票、支票等方式支付保證金的，以期貨經紀公司開戶銀行確認客戶資金到帳后方可開始交易

　　B、客戶可根據期貨交易所規(guī)則以可上市流通國庫券或者標準倉單等質押保證金。期貨經紀公司可以將客戶質押物轉質或者以其他方式處置

　　C、客戶應當保證其資金來源的合法性，并且須向期貨經紀公司說明資金來源，同時應提供相關證明

　　D、期貨經紀公司有權根據期貨交易所的規(guī)定或者市場情況調整保證金比例。期貨經紀公司調整保證金，以期貨經紀公司發(fā)出的調整保證金公告或者通知為準

　　參考答案：A、D

　　16、下列關于《期貨經紀合同》生效和修改的說法正確的有：( )

　　A、《期貨經紀合同》自雙方當事人或者其代理人簽字起生效

　　B、《期貨經紀合同》自客戶開戶資金匯入期貨經紀公司帳戶之日起生效

　　C、《期貨經紀合同》如有變更、修改或補充，雙方需協(xié)商一致并簽訂變更、修改或補充協(xié)議，作為期貨經紀合同的補充，其效力從屬于原合同

　　D、在合同履行過程中若發(fā)生合同未列明的事宜，按國家有關法規(guī)、規(guī)章、政策及相關期貨交易所的章程、規(guī)則和期貨經紀公司有關的業(yè)務細則以及期貨交易慣例執(zhí)行

　　參考答案：B、D

　　17、就期貨經紀公司高級管理人員的任職資格問題，下列說法正確的是：( )

　　A、中國證監(jiān)會應當在收到符合規(guī)定的任職資格申請材料之日起一個月內，決定是否核準其任職資格

　　B、予以核準的，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)《期貨經紀公司高級管理人員任職資格證書》

　　C、未予核準的，應當在書面通知中說明理由

　　D、擬任期貨經紀公司高級管理人員在取得任職資格后，推薦公司應當在6個月內為其辦理任職手續(xù)

　　參考答案：C、D

　　18、某期貨經紀公司下列做法錯誤的是：( )

　　A、公司法定代表人王某因病臨時不能履行職務，因此王某指定的由已取得高管任職資格的總經理陳某代其履行職責，并報中國期貨業(yè)協(xié)會進行了備案

　　B、公司擬任命其子公司董事趙某兼任公司副總經理，趙某已經取得高管任職資格

　　C、公司推薦公司財務負責人吳某申請高管任職資格，并由公司股東會出具了吳某的從業(yè)經歷證明

　　D、公司副總張某因涉嫌違法行為被公安機關調查，公司在該事件發(fā)生之日起5個工作日后立即向中國證監(jiān)會派出機構進行了報告

　　參考答案：A、B、C、D

　　19、期貨經紀公司中下列人員的任職資格，需要由中國證監(jiān)會派出機構比照《期貨經紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》總經理、副總經理的任職條件予以核準和管理的有：( )

　　A、獨立董事 B、財務部門負責人

　　C、合規(guī)審查部門和風險管理部門的負責人 D、期貨經紀公司分支機構負責人

　　參考答案：B、C、D

　　20、期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間除負責公司正常營運外，還應當履行的職責，包括：( )

　　A、遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

　　B、遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程

　　C、建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度

　　D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管

　　參考答案：A、B、C、D

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