2009年期貨從業(yè)資格考試法規(guī)模擬試題一(1)

　　一、單選題

　　1、關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

　　A、注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬(wàn)元

　　B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格

　　C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員

　　D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

　　參考答案：A

　　2、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開(kāi)立帳戶前，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )

　　A、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》 B、《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則》

　　C、《期貨交易所交易規(guī)則》 D、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》

　　參考答案：D

　　3、投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異議。

　　A、交易完成15日 B、交易完成30日

　　C、收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 D、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》約定的時(shí)間

　　參考答案：D

　　4、期貨經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以( )，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。

　　A、暫停其部分期貨業(yè)務(wù) B、注銷(xiāo)其《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》

　　C、撤銷(xiāo)其期貨經(jīng)紀(jì)資格 D、注銷(xiāo)其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》

　　參考答案：A

　　5、申請(qǐng)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)至少有( )名從事境外期貨業(yè)務(wù)( )年以上并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)或境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格證書(shū)的從業(yè)人員，其中應(yīng)包括專(zhuān)職的期貨風(fēng)險(xiǎn)管理人員。

　　A、3，2 B、3，1

　　C、5，2 D、5，1

　　參考答案：B

　　6、期貨經(jīng)紀(jì)公司為規(guī)范自身的經(jīng)營(yíng)行為、防范風(fēng)險(xiǎn)而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和各項(xiàng)措施總稱(chēng)為()：

　　A、內(nèi)部控制機(jī)制 B、內(nèi)部控制文本制度

　　C、內(nèi)部監(jiān)督體系 D、內(nèi)部控制模式

　　參考答案：B

　　7、取得《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》連續(xù)( )年未從事期貨業(yè)務(wù)的，資格證書(shū)失效。

　　A、1 B、3

　　C、5 D、7

　　參考答案：B

　　8、期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定提供虛假或誤導(dǎo)性材料情節(jié)嚴(yán)重的，如果已經(jīng)取得從業(yè)資格的，由期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予以下紀(jì)律處分()：

　　A、暫停期貨從業(yè)人員資格6至12個(gè)月

　　B、撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格

　　C、撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

　　D、撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并給予罰款

　　12、期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列( )變更情形，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　A、 變更法定代表人

　　B、修改章程

　　C、變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　D、變更持有期貨經(jīng)紀(jì)公司10%以上股權(quán)或者擁有實(shí)際控制權(quán)的股東

　　參考答案：A、C、D

　　13、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由( )代其履行職責(zé)：

　　A、第一副總經(jīng)理 B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

　　C、總經(jīng)理指定的高層管理人員 D、理事會(huì)決定臨時(shí)代理的人員

　　參考答案：B

　　14、期貨交易所應(yīng)在( )向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告：

　　A、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)

　　B、每一年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)

　　C、每一年度結(jié)束后60日內(nèi)

　　D、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)和每一年度結(jié)束后60日內(nèi)

　　參考答案：B

　　15、《期貨交易所管理辦法》自( )起施行，1999年8月31日發(fā)布的老辦法同時(shí)廢止。

　　A、2001年10月1日

　　B、2002年7月1日

　　C、2002年10月1日

　　D、2002年5月1日

　　參考答案：B

　　16、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，除期貨交易所外，( )可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、期貨交易所 D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　17、下列期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件中錯(cuò)誤的是：

　　A、身體狀況良好

　　B、具有良好的職業(yè)道德

　　C、從事期貨、證券工作5年以上

　　D、取得期貨從業(yè)人員資格

　　參考答案：C

　　18、下列說(shuō)法正確的是( )：

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格予以核準(zhǔn)后，中國(guó)期貨業(yè)會(huì)將向核準(zhǔn)通過(guò)的人員頒發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格證書(shū)》

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的任職資格進(jìn)行審核與管理

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格的審核與管理工作

　　D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格的審核、管理工作包括：任職資格的審核與確認(rèn)、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消、離任審計(jì)工作以及其他相關(guān)事宜

　　參考答案：C

　　19、如果期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過(guò)年檢，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將()：

　　A、暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格，并予以公布

　　B、對(duì)該高管人員進(jìn)行處罰

　　C、注銷(xiāo)其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格，并予以公布

　　E、對(duì)該高管人員所在公司進(jìn)行提示

　　參考答案：C

　　20、下列說(shuō)法正確的是( )：

　　A、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明《期貨經(jīng)紀(jì)合同》所有條款的主要含義，并向客戶提示其所負(fù)的說(shuō)明義務(wù)

　　B、客戶在確認(rèn)已經(jīng)理解了合同主要條款的含義后方可與期貨經(jīng)紀(jì)公司簽訂合同

　　C、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在公司總部備置期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及其細(xì)則等相關(guān)文件供客戶查詢

　　D、客戶有權(quán)向期貨經(jīng)紀(jì)公司詢問(wèn)期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及其細(xì)則等相關(guān)規(guī)則的含義，期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)于客戶的詢問(wèn)有解釋的義務(wù)

　　參考答案：D

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