2009年期貨從業(yè)資格考試法規(guī)模擬試題一(3)

　　三、判斷題

　　1、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)自覺(jué)避免與投資者的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的收益。

　　參考答案：錯(cuò)

　　2、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員應(yīng)當(dāng)具備期貨從業(yè)人員資格。 以下內(nèi)容需要回復(fù)才能看到

　　參考答案：錯(cuò)

　　3、期貨經(jīng)紀(jì)公司在每天交易閉市后應(yīng)當(dāng)為投資者準(zhǔn)備交易結(jié)算報(bào)告。

　　參考答案：對(duì)

　　4、獲得境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)在境外期貨市場(chǎng)可以從事套期保值交易和投機(jī)交易。

　　參考答案：錯(cuò)

　　5、各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照指導(dǎo)原則的要求，設(shè)立運(yùn)作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實(shí)施行之有效、覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)部控制機(jī)制。

　　參考答案：錯(cuò)

　　6、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱的從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員。

　　參考答案：對(duì)

　　7、經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的高級(jí)管理人員可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》。

　　參考答案：錯(cuò)

　　8、理事會(huì)是期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)。

　　參考答案：錯(cuò)

　　9、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》應(yīng)當(dāng)約定強(qiáng)行平倉(cāng)、追加保證金的條件及有關(guān)事項(xiàng)，同時(shí)對(duì)不同的客戶可以采用不同的限制條件及程序。

　　參考答案：錯(cuò)

　　10、當(dāng)客戶成為無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過(guò)平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)客戶帳戶進(jìn)行清算，并解除同客戶的委托關(guān)系。

　　參考答案：對(duì)

?期貨從業(yè)資格考試大綱匯總