2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(2-4)

31.    有關(guān)期貨商經(jīng)紀與自營業(yè)務(wù)之規(guī)定，下列何者為非？

（A）經(jīng)紀及自營期貨業(yè)務(wù)者，應(yīng)各別獨立作業(yè)（B）業(yè)務(wù)信息不得互為流用（C）經(jīng)紀與自營人員可兼任（D）以上皆非

32.    依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列買賣損失準備？

（A）期貨商從事自營業(yè)務(wù)者（B）期貨商從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)（C）專營期貨商（D）以上皆是

33.    依「期貨商管理規(guī)則」之規(guī)定，期貨商得接受下列何種人之開戶？

（A）年齡十八歲者（B）受破產(chǎn)之宣告未經(jīng)復權(quán)者（C）期貨主管機關(guān)職員（D）曾因違背期貨交易契約已滿三年者

34.    依「期貨交易所設(shè)立標準」之規(guī)定，期貨交易所之設(shè)立保證金為

（A）二十億元（B）十億元（C）二億元（D）五千萬元

35.    下列何者屬期貨交易所業(yè)務(wù)人員專屬之業(yè)務(wù)范圍？

（A）期貨交易之招攬、開戶、受托、執(zhí)行或結(jié)算交割（B）期貨交易契約之設(shè)計與研究（C）期貨交易之自行買賣、結(jié)算交割（D）期貨交易之全權(quán)委托。

36.    何項業(yè)務(wù)為期貨結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)員不可能從事之業(yè)務(wù)？

（A）期貨交易之全權(quán)委托（B）結(jié)算會員或期貨商財務(wù)、業(yè)務(wù)之查核（C）期貨集中交易市場之監(jiān)視、結(jié)算、交割、保證金與權(quán)利金之作業(yè)及風險控管（D）期貨結(jié)算、交割之計算機作業(yè)及信息管理

37.    期貨交割結(jié)算基金應(yīng)繳交之主體為何？

（A）結(jié)算機構(gòu)（B）結(jié)算會員（C）同業(yè)公會（D）主管機關(guān)

38.    期貨交易人于期貨交易輔助人處簽訂受托契約后，輔助人應(yīng)將該契約

（A）立即妥善保存（B）送交法院公證（C）送交委任期貨商確認并簽章（D）送交期貨交易所確認并簽章

39.    受理及執(zhí)行期貨交易委托時，應(yīng)同步錄音

（A）1（B）2（C）3（D）4°有關(guān)期貨商業(yè)務(wù)輔助人執(zhí)行業(yè)務(wù)之過程，何者為非？1.期貨商業(yè)務(wù)輔助人應(yīng)對受托契約中該約款予以確認并簽章2.客戶須于金融機構(gòu)開設(shè)專戶3.接受委托時，應(yīng)填具買賣委托書4.輔助人之內(nèi)部人開戶交易時，其執(zhí)行程序得優(yōu)于其它客戶同種類之委托

40.    每委任一家期貨商業(yè)務(wù)輔助人或其分支機構(gòu)，委任期貨商應(yīng)依規(guī)定，繳存