2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(2-3)

21.    貨商未經(jīng)主管機關(guān)許可，擅自派出業(yè)務員赴南部設立「辦事處」招攬客戶開戶交易，依法應處以：

（A）7年以下有期徒刑，300萬元罰金（B）5年以下有徒刑，240萬元罰金（C）1年以下有期徒刑，180萬元罰金（D）12萬元以上，60萬元以下罰鍰

22.    依期貨交易法施行細則，下列何者為「非必要交易」？

（A）為客戶進行全權(quán)委托交易（B）當日沖銷之比例過高（C）受托從事未經(jīng)公告之國外期貨交易種類（D）以上皆是

23.    杠桿保證金交易之事業(yè)系由何者經(jīng)營？

（A）期貨商（B）杠桿交易商（C）期貨服務事業(yè)（D）期貨顧問事業(yè)

24.    依期貨商設置標準，期貨自營商之最低實收資本額為（A）五千萬（B）二億（C）四億（D）六億

25.    本國證券商若僅兼營國內(nèi)股價指數(shù)期貨經(jīng)紀業(yè)務，則其指撥專用營運資金為新臺幣

（A）一千五百萬元（B）五千萬元（C）一億元（D）二億元

26.    依期貨商設置標準，綜合期貨商(經(jīng)紀＋自營)之業(yè)務員最低人數(shù)為

（A）1人（B）3人（C）6人（D）無限制

27.    依期貨商設置標準，期貨商之設立保證金不得以何種形態(tài)繳交？

（A）現(xiàn)金（B）政府債券（C）股票（D）金融債券

28.    本國證券商兼營期貨之資金稱之為

（A）最低實收資本額（B）指撥營運資金（C）以上皆是（D）以上皆非

29.    期貨商受讓或讓與期貨商主要部分營業(yè)或財產(chǎn)，應

（A）申報主管機構(gòu)核準（B）事先申報?。?SPAN lang=EN-US>C）事實發(fā)生后五日內(nèi)申報（D）不必申報

30.    依期貨商管理規(guī)則，期貨商不得藉主管機關(guān)之營業(yè)許可，作為何項之宣傳或保證？