2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(2-5)

41.    美國(guó)期貨市場(chǎng)之自律組織包括1.期貨交易所2.全美期貨協(xié)會(huì)(NFA)3.商品期貨管理委員會(huì)(CFTC)4.?期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

（A）1234（B）123（C）124（D）234

42.    在美國(guó)，杠桿契約(Leverage Contract)系劃歸何者管轄？

（A）證管會(huì)（B）商品期貨管理委員會(huì)（C）聯(lián)邦儲(chǔ)備局（D）以上皆非

43.    針對(duì)期貨交易人之管理，美國(guó)CFTC特別制定了何種制度？

（A）「投資人部位限制」(Position Limited)（B）「巨額申報(bào)限制」(Large Position Report)　（C）以上皆是（D）以上皆非

44.    在美國(guó)期貨交易糾紛可采何種途徑解決？1.向法院提起訴訟2.在期貨交易所進(jìn)行仲裁3.在全國(guó)期貨公會(huì)進(jìn)行仲裁4.直接向主管機(jī)關(guān)抗?fàn)?SPAN lang=EN-US>

（A）123（B）234（C）134（D）1234

45.    美國(guó)期貨交易保證金額度系由

（A）商品期貨管理委員會(huì)（B）期貨交易所（C）期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)（D）全美期貨協(xié)會(huì)

46.    美國(guó)期貨商除定期向CFTC申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)告外， CFTC并要求臨時(shí)性的報(bào)告通知。當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)商不符合其所適用之最低財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)于

（A）24小時(shí)（B）48小時(shí)內(nèi)（C）72小時(shí)內(nèi)（D）5日內(nèi)　以電傳通知CFTC

47.   有關(guān)全美期貨協(xié)會(huì)（NFA）會(huì)員資格之規(guī)定，以下何者為非？

（A）NFA會(huì)員資格可私自轉(zhuǎn)讓或贈(zèng)與（B）在期貨交易過程中，所有經(jīng)手之個(gè)人或公司都必須是NFA已登錄之會(huì)員（C）不具備NFA會(huì)員資格者，將無法執(zhí)行下單等期貨契約之買賣事宜（D）以上皆非

48.    有關(guān)日本期貨管理法規(guī)，下列何者為是？

（A）日本金融期貨受金融期貨交易法管轄（B）日本商品期貨受商品交易所法管轄（C）日本證券期貨受證券交易法管轄（D）以上皆是

49.    有關(guān)日本商品期貨交易所，其組織形態(tài)

（A）為營(yíng)利性之公司組織（B）為非營(yíng)利性之公司組織（C）為非營(yíng)利性之會(huì)員組織（D）以上皆非

50.    有關(guān)日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商，下列何者有誤？