期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)部分試卷(3)

21.題干: 我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（    ）起施行。

A: 2003年7月1日

B: 2003年9月1日

C: 2003年10月1日

D: 2004年1月1日

參考答案[A]

22.題干: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（   ）。

A: 身份證復印件并加蓋推薦公司公章

B: 學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

C: 《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》

D: 人事部門的鑒定材料

參考答案[D]

23.題干: 中國證監(jiān)會派出機構對申請期貨經(jīng)紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有（   ）。

A: 錄音記錄

B: 錄像記錄

C: 書面記錄

D: 五人以上參與

參考答案[C]

24.題干: 持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報（      ）備案。

A: 中國證監(jiān)會

B: 上級主管部門

C: 期貨交易所

D: 國務院

參考答案[A]

25.題干: 每年年初，持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到（      ）辦理登記手續(xù)。

A: 國務院

B: 上級主管部門

C: 中國期貨業(yè)協(xié)會

D: 國家外匯管理局

參考答案[D]

26.題干: 每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務年度風險額度登記確認函》的部門是（   ）。

A: 中國證監(jiān)會

B: 國家商務部

C: 該企業(yè)開立相關帳戶的銀行

D: 國家外匯管理局

參考答案[D]

27.題干: 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應當按照期貨交易所的相關規(guī)定提供相應的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由（    ）承擔責任。

A: 投資者所在的經(jīng)紀公司

B: 投資者

C: 投資者和所在的經(jīng)紀公司共同

D: 期貨交易所

參考答案[B]

28.題干: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（   ）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A: 3

B: 2

C: 5

D: 1

參考答案[B]

29.題干: 期貨經(jīng)紀公司（  ），是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。

A: 內部控制制度

B: 內部控制文本制度

C: 內部監(jiān)督體系 

D: 內部控制模式

參考答案[A]

30.題干: 根據(jù)《關于加強期貨經(jīng)紀公司內部控制的指導原則》，期貨經(jīng)紀公司機構和崗位的設置在確保崗位（  ）的前提下應力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本。

A: 相互制約

B: 相對獨立

C: 齊全完備

D: 分工負責

 參考答案[B]