期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)部分試卷(4)

31.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是（   ）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。

A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部

D: 期貨交易所

參考答案[A]

32.題干: （      ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。

A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

參考答案[B]

33.題干: 審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（   ）為標(biāo)準(zhǔn)。

A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例

B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例

C: 客戶(hù)實(shí)際交納的保證金

D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例

參考答案[A]

34.題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由（ ）進(jìn)行處理。

A: 所在地期貨交易所

B: 期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C: 所在機(jī)構(gòu)

D: 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的機(jī)構(gòu)

參考答案[C]

35.題干: 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（   ）。

A: 百分之六十

B: 百分之八十

C: 百分之二十

D: 百分之四十

參考答案[A]

36.題干: 我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（   ）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（   ）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。

A: 5；10

B: 10；20

C: 15；30

D: 7；14

參考答案[C]

37.題干: 期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（      ）備案。

A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B: 本交易所會(huì)員大會(huì)

C: 本交易所理事會(huì)

D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

參考答案[D]

38.題干: 投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)（      ）審批。

A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B: 期貨交易所

C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D: 期貨交易所會(huì)員大會(huì)

參考答案[B]

39.題干: 我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是（  ）。

A: 非盈利企業(yè)法人

B: 非盈利民間團(tuán)體

C: 官方機(jī)構(gòu)

D: 按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織

參考答案[D]

40.題干: 在我國(guó),期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（  ）。

A: 企業(yè)法人

B: 自然人

C: 會(huì)員

D: 國(guó)有企業(yè)

參考答案[C]