期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)部分試卷(2)

11.題干: 我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（   ）。

A: 自然人

B: 事業(yè)單位

C: 境內(nèi)企業(yè)法人

D: 境外企業(yè)法人

參考答案[C]

12.題干: 對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（    ）決定。

A: 國(guó)家工商行政管理局

B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C: 中國(guó)人民銀行

D: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案[B]

13.題干: 在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（   ）管理。

A: 監(jiān)督

B: 自律

C: 市場(chǎng)

D: 計(jì)劃

參考答案[B]

14.題干: 在我國(guó)，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)（   ）。

A: 理事會(huì)

B: 董事會(huì)

C: 會(huì)員大會(huì)

D: 職工代表大會(huì)

參考答案[C]

15.題干: 在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（   ）召集，一般情況下每年召開一次。

A: 董事會(huì)

B: 理事會(huì)

C: 總經(jīng)理

D: 理事長(zhǎng)

參考答案[B]

16.題干: 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（   ）主持。

A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B: 理事長(zhǎng)

C: 總經(jīng)理

D: 會(huì)員代表

參考答案[B]

17.題干: 投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（        ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。

A: 交易完成15日

B: 交易完成30日

C: 收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

D: 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

參考答案[D]

18.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（  ）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。

A: 3天

B: 3個(gè)工作日

C: 一周

D: 一個(gè)月

參考答案[B]

19.題干: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由（  ）支付。

A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司

B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東

參考答案[C]

20.題干: 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（    ）。

A: 暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D: 公開通報(bào)批評(píng)

參考答案[C]