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2018期貨《法律法規(guī)》每日一練(5月26日)

更新時(shí)間:2018-05-26 09:20:01 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽29收藏11

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單選題

1. 依法負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)是(  )。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

參考答案:A

參考解析: 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第6條的規(guī)定,協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試。

2. 下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的說法,錯(cuò)誤的是(  )。

A.客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令

B.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)是客戶

C.客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面

D.期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

參考答案:B

參考解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第23條第1款的規(guī)定,在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。

3. 期貨投資者保障基金由(  )集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

參考答案:B

參考解析: 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第5條的規(guī)定,保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。

4. 客戶下達(dá)的交易指令中沒有(  )的,期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失,由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任,客戶予以追認(rèn)的除外。

A.數(shù)量

B.開平倉(cāng)方向

C.成交價(jià)格

D.有效期限

參考答案:A

參考解析: 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若于問題的規(guī)定》第20條的規(guī)定,客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的,期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失,由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任,客戶予以追認(rèn)的除外。

5. 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法,錯(cuò)誤的是(  )。

A.期貨公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.客戶開立賬戶前,應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案后方可生效

D.期貨公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

參考答案:C

參考解析: 根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第54條的規(guī)定,期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前,應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》.由客戶簽字確認(rèn),并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。

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