《期貨法律法規(guī)》期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)多選題練習(xí)

多項(xiàng)選擇題

1.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的立法宗旨包括(　ABCD　)。[2012年9月真題]

A.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)

B.加強(qiáng)期貨公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理

C.維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益

D.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第一條規(guī)定，為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》制定本規(guī)定。

2.選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)有(　ACD　)。[2010年9月真題]

A.其是否符合規(guī)定的任職條件

B.其是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷

C.其是否誠(chéng)信守法

D.其是否熟悉期貨法律法規(guī)

【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第六條第二款規(guī)定，董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

3.期貨公司依法委托期貨機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項(xiàng)有(　ABD　)。[2010年9月真題]

A.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則

B.在通知客戶追回保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

C.與中間介紹機(jī)構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定

D.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十一條規(guī)定，對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第二十條所列事項(xiàng)外，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：(一)是否存在非法委托或者超范圍委托等情形;(二)在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn);(三)是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，在辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。

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