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《期貨法律法規(guī)》期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)判斷題練習(xí)

更新時間:2018-05-04 15:02:44 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽57收藏17

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判斷題

1.期貨公司結(jié)算部門負(fù)責(zé)人離職,公司考慮到首席風(fēng)險官李某以前具有結(jié)算部門的管理經(jīng)驗,可以任命李某兼任該部門負(fù)責(zé)人。( 錯 )[2012年6月真題]

【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十三條第二項規(guī)定,首席風(fēng)險官不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù),或者從事可能影響其獨立履行職責(zé)的活動。

2.期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時,應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選,并按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。( 對 )[2012年9月真題]

【解析】參見《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十七條規(guī)定。

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