《期貨法律法規(guī)》期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)單選題練習

單項選擇題

1.期貨公司應當根據(jù)(　D　)提名并聘任首席風險官。[2012年9月真題]

A.董事會

B.總經(jīng)理

C.監(jiān)事會

D.公司章程的規(guī)定

【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第六條第一款規(guī)定，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經(jīng)全體獨立董事同意。

2.首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會(　A　)。[2012年11月真題]

A.無正當理由不得免除其職務

B.應當提前30日將免除決定通知本人

C.應當將免除決定報告監(jiān)管部門

D.可以隨時免除其職務

【解析】參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十四條規(guī)定。

3.下列關于期貨公司首席風險官報告義務的表述，錯誤的是(　D　)。[2013年3月真題]

A.首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應當立即向公司住所地監(jiān)管機構報告

B.首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應當立即向公司董事會報告

C.首席風險官在公司經(jīng)營管理發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告

D.首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況決定向當?shù)乇O(jiān)管機構或者公司董事會報告

【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條第一款規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的;(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的;(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的;(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的;(五)股東干預期貨公司正常經(jīng)營的;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

4.期貨公司股東、董事不能越過(　C　)直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。[2012年6月真題]

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設的風險管理委員會

【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

5.首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責(　A　)。

A.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

B.期貨公司的合法性和風險管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務執(zhí)行

【解析】參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定。

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