2018期貨《法律法規(guī)》每日一練(5月1日)

多選題

1.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，(　　)應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

A.有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案

B.交易結(jié)算記錄

C.錯單記錄

D.客戶投訴檔案

2.《期貨交易管理條例》制定的目的包括(　　)。

A.規(guī)范期貨交易行為

B.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

C.維護期貨市場秩序，防范風(fēng)險

D.保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益

3.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并提交(　　)。

A.相關(guān)會議的決議

B.相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件

C.任職決定文件

D.高級管理人員職責(zé)范圍的說明

4.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，其依法履行的職責(zé)包括(　　)。

A.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

B.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

C.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

D.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動

5.交割倉庫有下列(　　)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

A.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

B.出具虛假倉單

C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

D.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

6.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險管理制度包括(　　)。

A.保證金制度

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

C.漲跌停板制度

D.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

7.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有(　　)。

A.較高的學(xué)歷

B.誠實守信的品質(zhì)

C.良好的職業(yè)道德

D.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力

8.申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗

9.下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有(　　)。

A.期貨公司董事長和監(jiān)事會主席

B.期貨公司總經(jīng)理

C.財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.期貨公司法定代表人

10.期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的有(　　)。

A.變更公司形式、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本

B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

C.設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)

D.取消或者恢復(fù)交易品種

參考答案：

1.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法、第六十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

2.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風(fēng)險，保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。

3.ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員.應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并提交下列材料：(一)任職決定文件;(二)相關(guān)會議的決議;(三)相關(guān)人員的仟職資格核準(zhǔn)文件;(四)高級管理人員職責(zé)范圍的說明;(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

4.ABCD

5.ABCD

6.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全風(fēng)險管理制度：(一)保證金制度;(二)當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度;(三)漲跌停板制度;(四)持倉限額和大戶持倉報告制度;(五)風(fēng)險準(zhǔn)備金制度;(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。

7.BCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格.應(yīng)當(dāng)具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

8.ABD

9.BCD

10.ABC【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);變更業(yè)務(wù)范圍;變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化;設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu);國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

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