期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)及答案（4）

單選題

1.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是(　　)。

A:與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C:挪用客戶保證金

D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險

參考答案[B]

2.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司因(　　)情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

A:營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

B:股東大會決定解散

C:破產(chǎn)

D:因合并或者分立需要解散

參考答案[C]

3.題干:直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是(　　)。

A:自然人

B:國有企業(yè)

C:投機客戶

D:期貨交易所會員

參考答案[D]

4.題干:期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派(　　)進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

A:客戶代表

B:公司的交易部經(jīng)理

C:公司的運作部經(jīng)理

D:出市代表

參考答案[D]

5.題干:我國的期貨交易必須在(　　)內(nèi)進(jìn)行。

A:期貨交易所

B:商品交易市場

C:商品產(chǎn)地

D:買賣雙方約定的場所

參考答案[A]

多選題

1.題干:在我國，交割倉庫不得有(　　)行為。

A:出具虛假倉單

B:違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C:泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D:參與期貨交易

參考答案[ABCD]

2.題干:期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與(　　)有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。

A:本人

B:父母

C:配偶

D:子女

參考答案[ABCD]

3.題干:在我國，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨(　　)資料的完整和安全。

A:交易

B:結(jié)算

C:交割

D:價格

參考答案[ABC]

4.題干:人民法院審理(　　)案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。

A:期貨合同糾紛

B:期貨侵權(quán)糾紛

C:期貨違約糾紛

D:無效的期貨交易合同糾紛

參考答案[BD]

5.題干:在我國，任何單位或者個人不得使用(　　)進(jìn)行期貨交易。

A:信貸資金

B:財政資金

C:自有資金

D:銀行資金

參考答案[ABD]

判斷題

1.題干:全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。

參考答案[正確]

2.題干:期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

參考答案[錯誤]

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