期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習及答案（3）

單選題

1.題干:客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀公司(　　)。

A:不承擔責任

B:承擔次要賠償責任

C:承擔主要賠償責任，最高不超過80%

D:全部承擔賠償責任

參考答案[D]

2.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自(　　)施行。

A:2003年7月1日

B:2003年7月10日

C:2003年6月31日

D:2003年7月31日

參考答案[A]

3.題干:中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行(　　)制度。

A:配額

B:依法征稅

C:許可證

D:審核

參考答案[C]

4.題干:期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應至少保留(　　)。

A:3年

B:5年

C:10年

D:20年

參考答案[B]

5.題干:(　　)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A:中國期貨業(yè)協(xié)會

B:中國證監(jiān)會

C:中國證券業(yè)協(xié)會

D:期貨交易所

參考答案[B]

多選題

1.題干:保證金可以以(　　)方式支付。

A:現(xiàn)金

B:本票

C:匯票

D:支票

參考答案[ABCD]

2.題干:期貨交易所會員享有的權利包括(　　)。

A:參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

B:按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權

C:聯(lián)名提議召開會員大會

D:按照規(guī)定轉讓會員資格

參考答案[ACD]

3.題干:境外期貨業(yè)務許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應當(　　)。

A:交易活躍

B:交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性

C:管理規(guī)范

D:上市品種齊全

參考答案[ABC]

4.題干:期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括(　　)。

A:健全性原則

B:有效性原則

C:合理性原則

D:相互制約原則

參考答案[ACD]

5.題干:下列屬于期貨從業(yè)人員的有(　　)。

A:期貨公司總經(jīng)理

B:期貨交易所的電腦管理人員

C:期貨公司后勤服務人員

D:期貨公司投資咨詢顧問

參考答案[ABD]

判斷題

1.題干:期貨交易所因營業(yè)期滿，會員大會決定不再繼續(xù)設立而解散的，要向中國證監(jiān)會備案。

參考答案[錯誤]

2.題干:申請設立期貨交易所，應當向中國期貨業(yè)協(xié)會提交有關文件和材料。

參考答案[錯誤]

3.題干:期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當注意投資者的喜好。

參考答案[錯誤]

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