期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)及答案（5）

單選題

1.題干:我國期貨交易所會員必須是(　　)。

A:自然人

B:事業(yè)單位

C:境內(nèi)企業(yè)法人

D:境外企業(yè)法人

參考答案[C]

2.題干:對期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由(　　)決定。

A:國家工商行政管理局

B:中國證監(jiān)會

C:中國人民銀行

D:中國期貨業(yè)協(xié)會

參考答案[B]

3.題干:在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行(　　)管理。

A:監(jiān)督

B:自律

C:市場

D:計劃

參考答案[B]

4.題干:在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(　　)。

A:理事會

B:董事會

C:會員大會

D:職工代表大會

參考答案[C]

5.題干:在我國，期貨交易所會員大會由(　　)召集，一般情況下每年召開一次。

A:董事會

B:理事會

C:總經(jīng)理

D:理事長

參考答案[B]

多選題

1.題干:在我國，(　　)從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

A:國有企業(yè)

B:國有控股企業(yè)

C:金融機(jī)構(gòu)

D:事業(yè)單位

參考答案[AB]

2.題干:下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述，(　　)是正確的。

A:未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易

B:從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

C:從事境外期貨交易需報國務(wù)院批準(zhǔn)

D:期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易

參考答案[ACD]

3.題干:期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括(　　)。

A:設(shè)立目的和職能

B:名稱、住所和營業(yè)場所

C:注冊資本及其構(gòu)成

D:對會員的紀(jì)律處分

參考答案[ABCD]

4.題干:期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

A:會員資格的取得條件和程序

B:會員資格的變更條件和程序

C:對會員的監(jiān)督管理

D:會員違規(guī)、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

5.題干:下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是(　　)。

A:居間人可以是公民也可以是法人

B:只能接受客戶的委托

C:期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬

D:居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

參考答案[ACD]

判斷題

1.題干:根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。

參考答案[錯誤]

2.題干:期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國證監(jiān)會。

參考答案[錯誤]

3.題干:投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)。

參考答案[正確]

4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認(rèn)為需要對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算，可以直接報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

參考答案[錯誤]

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