2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題:任職資格
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1.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協會自律規(guī)則的,協會應當進行調查,給予( )。
A.紀律處分(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題:任職資格)
B.行政處罰
C.刑事處罰
D.行政處分
2.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機構應當自上述情形發(fā)生之日起____個工作日內向協會報告,由____注銷其從業(yè)資格。( )(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題:任職資格)
A.5;中國證監(jiān)會
B.10;中國證監(jiān)會
C.5;期貨業(yè)協會
D.10;期貨業(yè)協會
3.《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制,對此,下列選項中錯誤的是( )。(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題:任職資格)
A.不得進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產
C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,不得繼續(xù)為客戶提供服務
D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為
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4.期貨業(yè)協會應當在對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒之日起( )個工作日內,向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。
A.3(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題:任職資格)
B.5
C.10
D.20
5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得( )核準的任職資格。
A.中國證監(jiān)會
B.期貨交易所
C.期貨業(yè)協會(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題:任職資格)
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構
6.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務____年以上經驗,或者經濟管理工作____年以上經驗。( )
A.3;3
B.3;5(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題:任職資格)
C.5;7
D.5;10
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7.申請總經理、副總經理的任職資格,應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于( )年,或者具有相當職位管理工作經歷。
A.2(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題:任職資格)
B.3
C.5
D.10
8.具有從事期貨業(yè)務____年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務____年以上的人員,申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的,學歷可以放寬至大學專科。
A.5;3
B.7;5(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題:任職資格)
C.10;8
D.15;10
9.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾( )年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
A.3(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題:任職資格)
B.5
C.7
D.10
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10.除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格,由( )依法核準。
A.中國證監(jiān)會
B.期貨交易所(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題:任職資格)
C.任意中國證監(jiān)會派出機構
D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構
參考答案
1.【答案】A
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定,期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協會自律規(guī)則的,協會應當進行調查、給予紀律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的,協會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。據此規(guī)定,期貨業(yè)協會只能對期貨從業(yè)人員給予紀律處分,無權給予行政處罰及其他處罰。(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題:任職資格)
2.【答案】D
【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條第一款規(guī)定。
3.【答案】C
【解析】當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露,并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則,不必中斷向客戶提供的服務。(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題:任職資格)
4.【答案】C
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定,協會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內,向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告,并及時在協會網站公示。(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題:任職資格)
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5.【答案】A
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。
6.【答案】B
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定,申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應當具備下列條件:(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗,或者經濟管理工作5年以上經驗;(二)具有大學?埔陨蠈W歷。(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題:任職資格)
7.【答案】A
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十二條規(guī)定,申請總經理、副總經理的任職資格,除具備第十一條規(guī)定條件外,還應當具備下列條件:(一)具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗,或者其他金融業(yè)務4年以上經驗,或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗;(二)擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年,或者具有相當職位管理工作經歷。(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題:任職資格)
8.【答案】C
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定,具有從事期貨業(yè)務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8午以上的人員,申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的,學歷可以放寬至大學?。(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題:任職資格)
9.【答案】B
【解析】依據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定,因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題:任職資格)
10.【答案】D
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定,除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格,由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。
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