2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題：任職資格

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　　1.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協會自律規(guī)則的，協會應當進行調查，給予(　　)。

　　A.紀律處分(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題：任職資格)

　　B.行政處罰

　　C.刑事處罰

　　D.行政處分

　　2.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起____個工作日內向協會報告，由____注銷其從業(yè)資格。(　　)(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題：任職資格)

　　A.5;中國證監(jiān)會

　　B.10;中國證監(jiān)會

　　C.5;期貨業(yè)協會

　　D.10;期貨業(yè)協會

　　3.《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是(　　)。(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題：任職資格)

　　A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

　　B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

　　C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務

　　D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

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　　4.期貨業(yè)協會應當在對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒之日起(　　)個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。

　　A.3(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題：任職資格)

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得(　　)核準的任職資格。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨交易所

　　C.期貨業(yè)協會(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題：任職資格)

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　6.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務____年以上經驗，或者經濟管理工作____年以上經驗。(　　)

　　A.3;3

　　B.3;5(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題：任職資格)

　　C.5;7

　　D.5;10

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　　7.申請總經理、副總經理的任職資格，應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于(　　)年，或者具有相當職位管理工作經歷。

　　A.2(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題：任職資格)

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　8.具有從事期貨業(yè)務____年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務____年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

　　A.5;3

　　B.7;5(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題：任職資格)

　　C.10;8

　　D.15;10

　　9.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾(　　)年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.3(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題：任職資格)

　　B.5

　　C.7

　　D.10

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　　10.除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由(　　)依法核準。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨交易所(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題：任職資格)

　　C.任意中國證監(jiān)會派出機構

　　D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

　　參考答案

　　1.【答案】A

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協會自律規(guī)則的，協會應當進行調查、給予紀律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。據此規(guī)定，期貨業(yè)協會只能對期貨從業(yè)人員給予紀律處分，無權給予行政處罰及其他處罰。(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題：任職資格)

　　2.【答案】D

　　【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條第一款規(guī)定。

　　3.【答案】C

　　【解析】當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，不必中斷向客戶提供的服務。(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題：任職資格)

　　4.【答案】C

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題：任職資格)

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　　5.【答案】A

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。

　　6.【答案】B

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗;(二)具有大學?？埔陨蠈W歷。(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題：任職資格)

　　7.【答案】A

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十二條規(guī)定，申請總經理、副總經理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗;(二)擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經歷。(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題：任職資格)

　　8.【答案】C

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8午以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題：任職資格)

　　9.【答案】B

　　【解析】依據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習題：任職資格)

　　10.【答案】D

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。

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