2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：違約責任

　　點擊查看：2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題匯總

　　1.客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以(　　)承擔違約責任。

　　A.該客戶的保證金

　　B.期貨交易所的自有資金

　　(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：違約責任)

　　C.期貨交易所的風(fēng)險準備金

　　D.期貨交易公司的儲備金

　　2.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報(　　)批準后實施。

　　A.國務(wù)院(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：違約責任)

　　B.全國人大常委會

　　C.全國人民代表大會

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　3.申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于(　　)人。

　　A.3(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：違約責任)

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　編輯推薦：

　　2015年期貨從業(yè)資格考試新版教材(7月起)

　　2016年1號期貨從業(yè)資格考試報名公告

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點匯總

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》強化習(xí)題及答案

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：本文為小編整理的習(xí)題資料“2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：違約責任”，要想獲取更多內(nèi)容，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇我們隨時與廣大考生朋友們交流探討，共求進步！

　　【摘要】正在備戰(zhàn)2016年期貨從業(yè)資格考試的學(xué)子們，復(fù)習(xí)的怎么樣了？環(huán)球網(wǎng)校小編特為你整理了“2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：違約責任”，讓你在閑暇之余檢驗自己的學(xué)習(xí)成果，同時發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，及時查漏補缺。更多內(nèi)容請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道。

　　點擊查看：2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題匯總

　　4.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行(　　)。

　　A.監(jiān)督管理

　　B.自律管理(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：違約責任)

　　C.合規(guī)管理

　　D.行政管理

　　5.設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當不低于人民幣____億元;股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣____億元。(　　)

　　A.2：5

　　B.5;10(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：違約責任)

　　C.10;15

　　D.15;20

　　6.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是(　　)。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《中華人民共和國民法通則》

　　C.《期貨交易管理條例》

　　(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：違約責任)

　　D.《期貨公司管理辦法》

　　編輯推薦：

　　2015年期貨從業(yè)資格考試新版教材(7月起)

　　2016年1號期貨從業(yè)資格考試報名公告

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點匯總

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》強化習(xí)題及答案

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：本文為小編整理的習(xí)題資料“2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：違約責任”，要想獲取更多內(nèi)容，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇我們隨時與廣大考生朋友們交流探討，共求進步！

　　【摘要】正在備戰(zhàn)2016年期貨從業(yè)資格考試的學(xué)子們，復(fù)習(xí)的怎么樣了？環(huán)球網(wǎng)校小編特為你整理了“2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：違約責任”，讓你在閑暇之余檢驗自己的學(xué)習(xí)成果，同時發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，及時查漏補缺。更多內(nèi)容請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道。

　　點擊查看：2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題匯總

　　7.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，其高級管理人員近(　　)年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。

　　A.1

　　B.2(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：違約責任)

　　C.3

　　D.5

　　8.期貨公司股東會應(yīng)當(　　)至少召開一次會議。

　　A.每一個月

　　B.每三個月

　　C.每半年

　　D.每一年(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：違約責任)

　　9.期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自作出決定之日起(　　)個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：違約責任)

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　編輯推薦：

　　2015年期貨從業(yè)資格考試新版教材(7月起)

　　2016年1號期貨從業(yè)資格考試報名公告

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點匯總

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》強化習(xí)題及答案

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：本文為小編整理的習(xí)題資料“2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：違約責任”，要想獲取更多內(nèi)容，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇我們隨時與廣大考生朋友們交流探討，共求進步！

　　【摘要】正在備戰(zhàn)2016年期貨從業(yè)資格考試的學(xué)子們，復(fù)習(xí)的怎么樣了？環(huán)球網(wǎng)校小編特為你整理了“2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：違約責任”，讓你在閑暇之余檢驗自己的學(xué)習(xí)成果，同時發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，及時查漏補缺。更多內(nèi)容請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道。

　　點擊查看：2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題匯總

　　10.期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處(　　)元以下罰款。

　　A.3萬(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：違約責任)

　　B.5萬

　　C.10萬

　　D.20萬

　　參考答案

　　1.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該客戶的保證金承擔違約責任。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：違約責任)

　　2.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準后施行。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：違約責任)

　　3.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：違約責任)

　　4.【答案】B

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。

　　編輯推薦：

　　2015年期貨從業(yè)資格考試新版教材(7月起)

　　2016年1號期貨從業(yè)資格考試報名公告

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點匯總

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》強化習(xí)題及答案

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：本文為小編整理的習(xí)題資料“2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：違約責任”，要想獲取更多內(nèi)容，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇我們隨時與廣大考生朋友們交流探討，共求進步！

　　【摘要】正在備戰(zhàn)2016年期貨從業(yè)資格考試的學(xué)子們，復(fù)習(xí)的怎么樣了？環(huán)球網(wǎng)校小編特為你整理了“2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：違約責任”，讓你在閑暇之余檢驗自己的學(xué)習(xí)成果，同時發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，及時查漏補缺。更多內(nèi)容請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道。

　　點擊查看：2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題匯總

　　5.【答案】C

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第八條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當不低于人民幣10億元;股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣15億元。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：違約責任)

　　6.【答案】C

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

　　7.【答案】B

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：違約責任)

　　8.【答案】D

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司股東會應(yīng)當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議。

　　9.【答案】B

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告;解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當說明理由。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：違約責任)

　　10.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：違約責任)

　　編輯推薦：

　　2015年期貨從業(yè)資格考試新版教材(7月起)

　　2016年1號期貨從業(yè)資格考試報名公告

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點匯總

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》強化習(xí)題及答案

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：本文為小編整理的習(xí)題資料“2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》課后習(xí)題：違約責任”，要想獲取更多內(nèi)容，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇我們隨時與廣大考生朋友們交流探討，共求進步！