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期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項練習(xí)七

更新時間:2015-03-03 14:57:59 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項練習(xí)七,環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道小編整理,預(yù)祝廣大備考考生順利通過期貨從業(yè)資格考試!

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  1.期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息,誘騙投資者買賣期貨合約,造成嚴(yán)重后果的,(  )。

  A.對單位判處罰金

  B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員,處五年以下有期徒刑或者拘役

  C.對其他直接責(zé)任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役

  D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員,處五年以上十年以下有期徒刑

  2.(  )的工作人員利用職務(wù)上的便利,挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動的,處三年以下有期徒刑或者拘役。

  A.期貨交易所

  B.期貨經(jīng)紀(jì)公司

  C.證券交易所

  D.保險公司

  3.A市B區(qū)的時遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同,約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進(jìn)行交易,以下(  )法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。

  A.A市中級人民法院

  B.B市中級的人民法院

  C.D市中級的人民法院

  D.D市E區(qū)人民法院

  4.客戶的交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金。當(dāng)客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時,下列說法正確的是(  )。

  A.保留持倉期間造成的損失,由客戶承擔(dān)

  B.保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔(dān)

  C.穿倉造成的損失,由期貨公司承擔(dān)

  D.穿倉造成的損失,由客戶承擔(dān)

  5.下列有關(guān)交割違約的表述正確的是(  )。

  A.在交割日,買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單,構(gòu)成交割違約

  B.在交割日,買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款,構(gòu)成交割違約

  C.賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的,買方期貨公司有權(quán)要求終止交割

  D.買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的,賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割

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  6.在期貨交易中,關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán),下列說法正確的是(  )。

  A.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議

  B.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)

  C.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的,應(yīng)視為無異議

  D.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的,應(yīng)視為有異議

  7.期貨交易所對于下列損失不需承擔(dān)責(zé)任的是(  )。

  A.期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉而必須強行平倉時,強行平倉所造成的損失

  B.期貨市場出現(xiàn)異常情況,期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的

  C.期貨市場出現(xiàn)異常情況,期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的

  D.期貨市場出現(xiàn)異常情況,期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的

  8.甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進(jìn)行交易,下列說法正確的是(  )。

  A.該交易結(jié)果對乙不發(fā)生效力

  B.如果乙對交易結(jié)果予以追認(rèn),則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失

  C.該交易無效

  D.如果乙對交易結(jié)果不予追認(rèn),則所造成的損失由甲承擔(dān)

  9.關(guān)于舉證責(zé)任的分配,下列說法正確的是(  )。

  A.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任

  B.期貨公司不承認(rèn)收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的,由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任

  C.客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的,由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任

  D.客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的,由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任

  10.人民法院審理期貨糾紛案件應(yīng)當(dāng)遵循的原則是(  )。

  A.依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益原則

  B.誠實信用原則

  C.維護(hù)期貨市場秩序原則

  D.法律面前人人平等原則

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  11.在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時,人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下(  )因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

  A.各方當(dāng)事人是否有過錯

  B.各方當(dāng)事人過錯的性質(zhì)與大小

  C.過錯和損失之間的因果關(guān)系

  D.過錯方是否采取了補救措施

  12.期貨侵權(quán)糾紛可由下列(  )法院管轄。

  A.侵權(quán)行為實施地人民法院

  B.原告住所地人民法院

  C.被告住所地人民法院

  D.侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

  13.A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日,甲被臨時委派出國,便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時賣出,并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后,行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強勢反彈,因此在合約下跌10%時并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌,至合約下跌50%時仍沒有反彈的跡象,笑天只好將合約忍痛賣出止損,但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤,欲通過司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益,則下列說法正確的是(  )

  A.若甲以違約為由,則可以向F市中級人民法院起訴

  B.若甲以違約為由,則可以向A市中級人民法院起訴

  C.若甲以侵權(quán)為由,則可以向F市中級人民法院起訴

  D.若甲以侵權(quán)為由,則可以向A市中級人民法院起訴

  14.某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托,作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會,但最終沒有促成合同的成立,則(  )。

  A.甲可以要求乙支付約定的報酬

  B.甲不能要求乙支付約定的報酬

  C.甲可以要求乙支付從事居問活動支出的必要費用

  D.甲無權(quán)要求乙支付從事居間活動支出的必要費用

  15.以下期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是(  )。

  A.15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同

  B.大學(xué)生王某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同;經(jīng)查,王某不具備從事期貨交易的主體資格

  C.滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同

  D.違反《期貨交易管理條例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同

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  16.對于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的,在確定責(zé)任的承擔(dān)時,應(yīng)當(dāng)遵循(  )原則。

  A.因果聯(lián)系原則

  B.過錯責(zé)任原則

  C.責(zé)任自負(fù)原則

  D.公平責(zé)任原則

  17.期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的,期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失,除下列(  )情況外,期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。

  A.期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的

  B.期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失,但仍然沒能避免

  C.客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認(rèn)

  D.期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)

  18.對于約定不明確的交易指令,應(yīng)當(dāng)按照下列(  )規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。

  A.沒有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效

  B.沒有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為次日有效

  C.沒有成交價格的,應(yīng)當(dāng)視為按市價交易

  D.沒有開倉方向的,應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

  19.天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同,但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式,事后也未達(dá)成補充規(guī)定。某交易日,市場行情突變,笑天因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉,多造成損失一萬元。下列說法正確的是(  )。

  A.如果天嘯期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對該一萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任

  B.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

  C.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

  D.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對該一萬元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任

  20.期貨公司的下列(  )行為無效。

  A.私下對沖行為

  B.透支交易行為

  C.超量平倉行為

  D.與客戶對賭行為

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  參考答案與解析

  1.【答案】ABC

  【解析】《刑法》第一百八十一條規(guī)定,證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴(yán)重后果的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處二萬元以上二十萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役。

  2.【答案】ABCD

  【解析】《刑法》第一百八十五條規(guī)定,商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利,挪用本單位或者客戶資金的,依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處罰。

  3.【答案】ABC

  【解析】ABC三項分別是原告或被告住所地、合同履行地人民法院,根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四、五、七條,以及《民事訴訟法》第二十五條的規(guī)定,ABC三項可以成為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。

  4.【答案】AC

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條第二款規(guī)定,客戶的交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的。對保留持倉期間造成的損失,由客戶承擔(dān);穿倉造成的損失,由期貨公司承擔(dān)。

  5.【答案】BCD

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十四條規(guī)定,在交割日,賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單,或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款,構(gòu)成交割違約。構(gòu)成交割違約的,違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任;具有合同法第九十四條第(四)項規(guī)定情形的,對方有權(quán)要求終止交割或者要求違約方繼續(xù)交割。

  6.【答案】AC

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十六條規(guī)定,買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議的,應(yīng)視為其對貨物的數(shù)量、質(zhì)量無異議。

  7.【答案】AD

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七條規(guī)定,期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的,強行平倉所造成的損失,由期貨公司承擔(dān)。第五十一條規(guī)定,期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的,期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。

  8.【答案】BD

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定,期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易,客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的,所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。

  9.【答案】ABC

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否人市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。第五十七條規(guī)定,期貨交易所通知期貨公司追加保證金,期貨公司否認(rèn)收到上述通知的,由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知,客戶否認(rèn)收到上述通知的,由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。

  10.【答案】ACD

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第一條規(guī)定,人民法院審理期貨糾紛案件,應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益,正確確定其應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險責(zé)任,并維護(hù)期貨市場秩序。D項是人民法院在審判時應(yīng)遵守的一般原則。

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  11.【答案】ABC

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定,人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件,應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯,以及過錯的性質(zhì)、大小,過錯和損失之間的因果關(guān)系,確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。

  12.【答案】ACD

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定,人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄?!睹袷略V訟法》第二十九條規(guī)定,因侵權(quán)行為提起的訴訟,由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。其中,侵權(quán)行為地包括侵權(quán)行為實施地和侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地。

  13.【答案】AC

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定,侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件,依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的,以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。AB項中,甲以違約起訴,依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。CD項中,甲以侵權(quán)起訴,依法可以由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。F市是被告住所地、合同履行地和侵權(quán)行為地。期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。

  14.【答案】BC

  【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條以及《合同法》第四百二十七條的規(guī)定,居間人未促成合同成立的,不得要求支付報酬,但可以要求委托人支付從事居間活動支出的必要費用。

  15.【答案】ABD

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定,有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效:(一)沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的;(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。A項中,李某為限制民事行為能力人,依法不能從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

  16.【答案】AB

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定,因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對方行為所致,應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失;雙方有過錯的,根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

  17.【答案】AC

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定,期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的,期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的,對該交易造成客戶的損失,期貨公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,客戶予以追認(rèn)的除外。

  18.【答案】ACD

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定,客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確,沒有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效;沒有成交價格的,應(yīng)當(dāng)視為按市價交易;沒有開倉方向的,應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。

  19.【答案】ACD

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定,期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的,對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的百分之八十。

  20.【答案】AD

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十三條規(guī)定,期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效。

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