期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項練習(xí)六

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　　1.客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括(　　)。

　　A.書面

　　B.電話

　　C.互聯(lián)網(wǎng)

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式

　　2.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待(　　)，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。

　　A.本公司客戶

　　B.非結(jié)算會員期貨公司

　　C.非結(jié)算會員期貨公司客戶

　　D.特別結(jié)算會員期貨公司

　　3.從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)的原則。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.誠實信用

　　4.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定應(yīng)當(dāng)采取的緊急措施，包括(　　)。

　　A.提高保證金

　　B.調(diào)整漲跌停板幅度

　　C.終止交易

　　D.限制會員或者客戶的最大持倉量

　　5.期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準(zhǔn)的是(　　)。

　　A.變更法定代表人

　　B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

　　C.變更住所或者營業(yè)場所

　　D.變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍

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　　6.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，應(yīng)當(dāng)依照誠實信用原則履行相應(yīng)的風(fēng)險告知義務(wù)，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。下列選項中，未履行風(fēng)險告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶在交易中的損失的是(　　)。

　　A.甲期貨公司舉證證明期貨交易有風(fēng)險，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況

　　B.乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

　　C.丙期貨公司認(rèn)為客戶已經(jīng)知道風(fēng)險，沒必要告知

　　D.丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷

　　7.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括(　　)。

　　A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　　B.為客戶交存保證金

　　C.支付手續(xù)費、稅款

　　D.提取期貨公司活動經(jīng)費

　　8.下列有價證券中，可以充抵保證金進行期貨交易的是(　　)。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)倉單

　　B.國債

　　C.公司債券

　　D.股票

　　9.下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是(　　)。

　　A.聯(lián)手買賣

　　B.惡意串通

　　C.編造有關(guān)期貨交易的虛假信息

　　D.傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

　　10.期貨業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)包括(　　)。

　　A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

　　B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

　　C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解

　　D.制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分

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　　《法律法規(guī)》常考知識點

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　　11.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括(　　)。

　　A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書

　　B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

　　C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

　　D.公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告

　　12.我國制定《期貨公司管理辦法》的目的包括(　　)。

　　A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動

　　B.保護客戶的合法權(quán)益

　　C.加強對期貨公司的監(jiān)督管理

　　D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

　　13.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有(　　)。

　　A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

　　B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料

　　C.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

　　D.對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查

　　14.對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)(　　)。

　　A.宣告其破產(chǎn)

　　B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可

　　C.關(guān)閉其分支機構(gòu)

　　D.撤銷其者全部期貨業(yè)務(wù)許可

　　15.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有(　　)。

　　A.行政拘留

　　B.監(jiān)視居住

　　C.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

　　D.申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

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　　《法律法規(guī)》常考知識點

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　　16.2007年中國證監(jiān)會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說法正確的是(　　)。

　　A.加強對期貨交易所的監(jiān)督管理

　　B.明確期貨交易所職責(zé)

　　C.維護期貨市場秩序

　　D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

　　17.關(guān)于期貨交易所下列說法正確的是(　　)。

　　A.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動

　　B.期貨交易所，必須標(biāo)明“期貨交易所”字樣

　　C.期貨交易所，可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

　　D.期貨交易所以外的其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱

　　18.下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是(　　)。

　　A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

　　B.會員大會或者股東大會決定解散

　　C.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

　　D.工商行政管理部門決定關(guān)閉

　　19.關(guān)于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是(　　)。

　　A.理事會設(shè)理事長1人

　　B.理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過

　　C.理事長不得兼任總經(jīng)理

　　D.理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)

　　20.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會員由(　　)組成。

　　A.交易結(jié)算會員

　　B.全面結(jié)算會員

　　C.限制結(jié)算會員

　　D.特別結(jié)算會員

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十七條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。

　　2.【答案】ABC

　　【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十四條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險;建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地控制其客戶交易風(fēng)險，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害為其結(jié)算的金面結(jié)算會員期貨公司、及其客戶的合法權(quán)益。

　　3.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

　　4.【答案】ABD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：(一)提高保證金;(二)調(diào)整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時停止交易;(五)采取其他緊急措施。

　　5.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準(zhǔn)：(一)變更法定代表人;(二)變更住所或者營業(yè)場所;(三)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu);(四)變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　6.【答案】ABC

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法第四十二條第(三)項的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償費用。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。

　　7.【答案】ABC

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金;(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款;(三)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

　　8.【答案】AB

　　【解析】期貨交易所會員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

　　9.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十三條規(guī)定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。

　　10.【答案】ABC

　　【解析】D項期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)作出行政處分，只能作出紀(jì)律處分。

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　　11.【答案】ABCD

　　【解析】除ABCD四項外，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料還包括：①申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證;②公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告;③從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計戈Ⅱ 書;④業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告;⑤《高級管理人員情況表》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》;⑥經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前1年度財務(wù)報告;申請日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告;⑦控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期的財務(wù)報告;⑧律師事務(wù)所就期貨公司是否符合《期貨公司管理辦法》第十二條第(六)項、第(八)項、第(九)項和第(十一)項規(guī)定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書;⑨若存在《期貨公司管理辦法》第十二條第(九)項規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)出具的整改驗收合格的專項意見書;⑩中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

　　12.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動，加強對期貨公司的監(jiān)督管理，保護客戶的合法權(quán)益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　13.【答案】ABCD

　　【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十一條的規(guī)定，ABCD四項均屬國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)可以采取措施。

　　14.【答案】BCD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定，對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機構(gòu)。

　　15.【答案】CD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：(一)通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境;(二)申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

　　16.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責(zé)，維護期貨市場秩序，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

　　17.【答案】ACD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六條、第七條的規(guī)定，期貨交易所既可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣，也可以標(biāo)明“商品交易所”字樣，其他任何組織或者個人不得使用期貨交易所或者近似名稱。期貨交易所的設(shè)立必須經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立。

　　18.【答案】ABC

　　【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十七條的規(guī)定。工商行政管理部門不是期貨交易所的主管部門，無權(quán)自行決定期貨交易所的關(guān)閉。

　　19.【答案】ABCD

　　【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第二十七條、第二十八條。

　　20.【答案】ABD

　　【解析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，而結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。其中，全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。不存在限制結(jié)算會員的說法。

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