期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》多選專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)九

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　　1.在有效市場(chǎng)理論中，學(xué)術(shù)派人士認(rèn)為，交易者在決定買(mǎi)賣(mài)時(shí)，所依賴的信息可分為(　　)等幾個(gè)層次。

　　A.內(nèi)幕信息

　　B.市場(chǎng)信息

　　C.公共信息

　　D.全部信息

　　2.下列關(guān)于遠(yuǎn)期外匯交易的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　　A.遠(yuǎn)期外匯交易以交易所、結(jié)算所為中介

　　B.在套期保值時(shí)，遠(yuǎn)期外匯交易的針對(duì)性更強(qiáng)，往往可以使風(fēng)險(xiǎn)全部對(duì)沖

　　C.遠(yuǎn)期外匯交易的成交方式更加靈活

　　D.遠(yuǎn)期外匯交易的流動(dòng)性高于外匯期貨交易

　　3.金融期貨交易的主要參與機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　　A.期貨主管部門(mén)

　　B.金融期貨交易所

　　C.經(jīng)紀(jì)公司

　　D.結(jié)算與保證公司

　　4.下列關(guān)于歐洲美元的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　A.歐洲美元之所以冠以“歐洲”兩字，是因?yàn)樽畛跗鹪从跉W洲而已

　　B.IMM推出的歐洲美元期貨合約一直是非?；钴S的利率期貨合約

　　C.IMM推出的歐洲美元期貨合約是首次采用現(xiàn)金交割的期貨合約

　　D.歐洲美元是存放于歐洲的非美國(guó)銀行或美國(guó)銀行分支機(jī)構(gòu)的美元存款

　　5.股指期貨交易中很少出現(xiàn)逼倉(cāng)現(xiàn)象，是由于(　　)。

　　A.股指期貨采用現(xiàn)金交割

　　B.股指期貨實(shí)行保證金制度

　　C.股指期貨實(shí)行逐日盯市制度

　　D.股指期貨的交割結(jié)算價(jià)依據(jù)現(xiàn)貨指數(shù)確定

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　　6.股票期貨的優(yōu)點(diǎn)有(　　)。

　　A.杠桿效應(yīng)

　　B.沽空股票便捷

　　C.交易費(fèi)用低廉

　　D.減低海外投資者的利率風(fēng)險(xiǎn)

　　7.關(guān)于期權(quán)交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.期權(quán)賣(mài)方想獲得權(quán)利必須向買(mǎi)方支付一定數(shù)量的權(quán)利金

　　B.期權(quán)買(mǎi)方取得的權(quán)利是未來(lái)的

　　C.期權(quán)買(mǎi)方可以買(mǎi)進(jìn)標(biāo)的物，但不可以賣(mài)出標(biāo)的物

　　D.買(mǎi)方僅承擔(dān)有限風(fēng)險(xiǎn)，卻擁有巨大的獲利潛力

　　8.下列保值操作中，屬于賣(mài)期保值的是(　　)。

　　A.買(mǎi)進(jìn)看漲期權(quán)

　　B.賣(mài)出看漲期權(quán)

　　C.買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán)

　　D.賣(mài)出看跌期權(quán)

　　9.以下有關(guān)期權(quán)價(jià)格的決定因素的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　A.買(mǎi)入期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格與期權(quán)費(fèi)成正比，而賣(mài)出期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格與期權(quán)費(fèi)成反比

　　B.期權(quán)距到期日時(shí)間越長(zhǎng)，期權(quán)費(fèi)就越高，

　　C.預(yù)期波動(dòng)率越大的貨幣期權(quán)，其期權(quán)費(fèi)越高

　　D.貨幣利率越高，期權(quán)費(fèi)越低;利率越低，期權(quán)費(fèi)越高

　　10.就看漲期權(quán)而言，期權(quán)合約標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格(　　)期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格時(shí)，內(nèi)涵價(jià)值為零。

　　A.等于

　　B.低于

　　C.不等于

　　D.高于

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　　11.對(duì)沖基金區(qū)別于共同基金在于它具備以下(　　)特點(diǎn)。

　　A.從投資領(lǐng)域來(lái)看，除了投資于傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場(chǎng)之外，它還大量投資于金融衍生品期貨和期權(quán)市場(chǎng)

　　B.從投資策略來(lái)看，大量運(yùn)用賣(mài)空機(jī)制并且大量使用信貸杠桿進(jìn)行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風(fēng)險(xiǎn)投機(jī)操作

　　C.從組織形式上來(lái)看，往往采取私募合伙的形式，監(jiān)管最松，運(yùn)作最不透明，操作最為靈活

　　D.從歷史和規(guī)模上來(lái)看，對(duì)沖基金發(fā)展最早，規(guī)模最大

　　12.期貨投資基金的功能包括(　　)。

　　A.改善和優(yōu)化投資組合

　　B.規(guī)避股市下跌的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.老師理財(cái)，保護(hù)中小投資者利益

　　D.具備在不同經(jīng)濟(jì)環(huán)境下盈利的能力

　　13.管理賬戶報(bào)告組織MAR編制的指數(shù)有(　　)。

　　A.綜合指數(shù)

　　B.公募基金指數(shù)

　　C.私募基金指數(shù)

　　D.多CTA指數(shù)

　　14.在期貨投資基金制定的風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)中，風(fēng)險(xiǎn)控制的具體對(duì)象包括(　　)等。

　　A.自然風(fēng)險(xiǎn)

　　B.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.上市公司風(fēng)險(xiǎn)

　　15.美國(guó)期貨投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)有(　　)。

　　A.證券交易委員會(huì)(SEC)

　　B.商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)

　　C.全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(NFA)

　　D.全國(guó)證券商協(xié)會(huì)(NASD)

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　　16.期貨交易具有(　　)的特點(diǎn)，吸引了眾多投機(jī)者的參與。

　　A.套期保值

　　B.杠桿效應(yīng)

　　C.雙向交易

　　D.對(duì)沖機(jī)制

　　17.期貨市場(chǎng)的不可控風(fēng)險(xiǎn)包括(　　)。

　　A.宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.交易所的管理風(fēng)險(xiǎn).

　　C.計(jì)算機(jī)故障等技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.政策性風(fēng)險(xiǎn)

　　18.從風(fēng)險(xiǎn)成因劃分，期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型有(　　)。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　19.期貨市場(chǎng)功能的發(fā)揮是建立在期貨市場(chǎng)的(　　)基礎(chǔ)上。

　　A.競(jìng)爭(zhēng)性

　　B.高效性

　　C.流動(dòng)性

　　D.高風(fēng)險(xiǎn)性

　　20.美國(guó)的全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(NFA)是迄今為止惟一被美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)(CFIC)批準(zhǔn)成立的期貨協(xié)會(huì)，其建立的規(guī)則包括(　　)等。

　　A.對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)商和經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行資格審查并實(shí)行認(rèn)可制

　　B.要求會(huì)員實(shí)行健全而公正的財(cái)務(wù)活動(dòng)

　　C.要求準(zhǔn)確的會(huì)計(jì)和交易報(bào)告

　　D.要求會(huì)員如有客戶要求，要協(xié)商處理交易上的糾紛

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】BCD【解析】交易者在決定買(mǎi)賣(mài)時(shí)，不應(yīng)該依賴內(nèi)幕信息，但擁有內(nèi)幕信息時(shí)，往往會(huì)取得不錯(cuò)的交易效果。

　　2.【答案】BC【解析】遠(yuǎn)期外匯交易不以交易所、結(jié)算所為中介，買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商確定交易條款，其流動(dòng)性低于外匯期貨交易。

　　3.【答案】BCD【解析】期貨主管部門(mén)不能參與金融期貨交易。

　　4.【答案】ABC【解析】歐洲美元，是指一切存放于美國(guó)境外的非美國(guó)銀行或美國(guó)銀行設(shè)在境外的分支機(jī)構(gòu)的美元存款。

　　5.【答案】AD【解析】股指期貨采用現(xiàn)金交割且其交割結(jié)算價(jià)依據(jù)現(xiàn)貨指數(shù)確定，使其很少出現(xiàn)逼倉(cāng)現(xiàn)象。

　　6.【答案】ABC【解析】股票期貨可以減低海外投資者的外匯風(fēng)險(xiǎn)。

　　7.【答案】AC【解析】期權(quán)買(mǎi)方想獲得權(quán)利必須向賣(mài)方支付一定數(shù)量的權(quán)利金。期權(quán)買(mǎi)方可以買(mǎi)進(jìn)標(biāo)的物，也可以賣(mài)出標(biāo)的物。

　　8.【答案】BC【解析】賣(mài)期保值履約后轉(zhuǎn)換的部位都是空頭，因此選BC兩項(xiàng)。

　　9.【答案】BCD【解析】期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格與期權(quán)費(fèi)之間沒(méi)有嚴(yán)格的正負(fù)相關(guān)關(guān)系。

　　10.【答案】AB【解析】?jī)?nèi)涵價(jià)值是由期貨期權(quán)合約的執(zhí)行價(jià)格與相關(guān)期貨合約的市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系決定的。就看漲期權(quán)而言，期權(quán)合約標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格小于或等于期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格時(shí)，內(nèi)涵價(jià)值為零。

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　　11.【答案】ABC【解析】共同基金是投資基金中歷史最長(zhǎng)、規(guī)模最大的一類(lèi)基金，不論在資產(chǎn)總值、基金只數(shù)還是投資者數(shù)量上都占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。

　　12.【答案】ABCD【解析】期貨投資基金的功能包括：改善和優(yōu)化投資組合;規(guī)避股市下跌的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn);老師理財(cái)，保護(hù)中小投資者利益;具備在不同經(jīng)濟(jì)環(huán)境下盈利的能力;有利于參與全球投資市場(chǎng)。

　　13.【答案】ABC【解析】管理賬戶報(bào)告組織MAR編制的指數(shù)包括：綜合指數(shù);公募基金指數(shù);私募基金指數(shù);單CTA指數(shù)。

　　14.【答案】ABCD【解析】風(fēng)險(xiǎn)控制的具體對(duì)象包括宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)(如天氣)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、上市公司風(fēng)險(xiǎn)等。

　　15.【答案】ABCD【解析】美國(guó)期貨投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是由證券交易委員會(huì)、商品期貨交易委員會(huì)、全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、全國(guó)證券商協(xié)會(huì)以及50個(gè)州的地方證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)共同組成。

　　16.【答案】BCD【解析】期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的客觀性來(lái)自期貨交易內(nèi)在機(jī)制的特殊性，如杠桿效應(yīng)、雙向交易和對(duì)沖機(jī)制的特點(diǎn)，吸引了眾多投機(jī)者的參與，也蘊(yùn)含了很大的風(fēng)險(xiǎn)。

　　17.【答案】AD【解析】不可控風(fēng)險(xiǎn)是指風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生與形成不能由風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者所控制的風(fēng)險(xiǎn)，這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于期貨市場(chǎng)之外，對(duì)期貨市場(chǎng)的相關(guān)主體可能產(chǎn)生影響，具體包括兩類(lèi)：宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)和政策性風(fēng)險(xiǎn)。

　　18.【答案】ABCD【解析】從風(fēng)險(xiǎn)成因劃分，期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)可分為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　19.【答案】ABC【解析】期貨市場(chǎng)確實(shí)存在高風(fēng)險(xiǎn)，但期貨市場(chǎng)功能的發(fā)揮不是建立在高風(fēng)險(xiǎn)性基礎(chǔ)上，而是期貨市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性、高效性和流動(dòng)性。

　　20.【答案】ABCD【解析】全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)建立的規(guī)則比較齊全，包括對(duì)：①期貨經(jīng)紀(jì)商和經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行資格審查并實(shí)行認(rèn)可制;②要求會(huì)員實(shí)行健全而公正的財(cái)務(wù)活動(dòng);③要求準(zhǔn)確的會(huì)計(jì)和交易報(bào)告;④要求會(huì)員如有客戶要求，要協(xié)商處理交易上的糾紛;⑤有些規(guī)則還涉及宣傳和銷(xiāo)售業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)和成本的公開(kāi);⑥對(duì)違規(guī)會(huì)員有權(quán)進(jìn)行懲罰，懲罰內(nèi)容包括書(shū)面警告、停止會(huì)員資格、強(qiáng)迫退會(huì)、處以25萬(wàn)美元以下的罰款。

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