期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》單選專項(xiàng)練習(xí)三

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　　1.有關(guān)趨勢(shì)線的說法不正確的是(　　)。

　　A.能夠成為趨勢(shì)線的前提必須有趨勢(shì)存在

　　B.趨勢(shì)線被觸及的次數(shù)多少可用于證明其有效性

　　C.有第三個(gè)點(diǎn)的驗(yàn)證后才能驗(yàn)證該趨勢(shì)線有效

　　D.趨勢(shì)線延續(xù)的時(shí)間越長就越無效

　　2.下列圖形中，能夠消除日常價(jià)格運(yùn)動(dòng)中偶然因素引起的不規(guī)則性的是(　　)。

　　A.K線圖

　　B.條形圖

　　C.點(diǎn)數(shù)圖

　　D.移動(dòng)平均線

　　3.下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)?(　　)

　　A.WMS=85

　　B.WMS=15

　　C.K=85

　　D.D=85

　　4.世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是(　　)。

　　A.倫敦證券交易所

　　B.芝加哥交易所

　　C.阿姆斯特丹證券交易所

　　D.法蘭西證券交易所

　　5.金融期貨三大類別中不包括(　　)。

　　A.股票期貨

　　B.利率期貨

　　C.外匯期貨

　　D.石油期貨

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　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》常考知識(shí)點(diǎn)

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　　6.關(guān)于外匯期貨敘述不正確的是(　　)。

　　A.外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約

　　B.外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)

　　C.外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所(CME)所屬的國際貨幣市場(chǎng)率先推出

　　D.外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)，但是不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　7.短期國庫券期貨屬于(　　)。

　　A.外匯期貨

　　B.股指期貨

　　C.利率期貨

　　D.商品期貨

　　8.股指期貨的交割方式是(　　)。

　　A.以某種股票交割

　　B.以股票組合交割

　　C.以現(xiàn)金交割

　　D.以股票指數(shù)交割

　　9.第一家推出期權(quán)交易的交易所是(　　)。

　　A.CBOT

　　B.CME

　　C.CBOE

　　D.LME

　　10.期權(quán)的時(shí)間價(jià)值與期權(quán)合約的有效期(　　)。

　　A.成正比

　　B.成反比

　　C.成導(dǎo)數(shù)關(guān)系

　　D.沒有關(guān)系

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　　11.2月10日，某投資者以300點(diǎn)的權(quán)利金買人一張3月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時(shí)，他又以120點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費(fèi)用)是(　　)點(diǎn)。

　　A.20

　　B.120

　　C.180

　　D.300

　　12.比較期權(quán)的跨式組合和寬跨式組合，下列說法正確的是(　　)。

　　A.跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格不同，期限相同

　　B.寬跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格相同，期限不同

　　C.跨式期權(quán)組合和寬跨式期權(quán)組合都是通過同時(shí)成為一份看漲期權(quán)和一份看跌期權(quán)的空頭或多頭來實(shí)現(xiàn)的

　　D.底部跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物價(jià)格變動(dòng)程度要大于底部寬跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物價(jià)格變動(dòng)程度，才能使投資者獲利

　　13.操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是(　　)。

　　A.共同基金

　　B.對(duì)沖基金

　　C.期貨投資基金

　　D.套利基金

　　14.第一只期貨投資基金于(　　)年在美國出現(xiàn)。

　　A.1949

　　B.1950

　　C.1969

　　D.1970

　　15.在一個(gè)期貨投資基金中具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的是(　　)。

　　A.CTA

　　B.CPO

　　C.FCM

　　D.TM

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　　16.以(　　)為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是由政府下屬的部門或直接隸屬于立法機(jī)關(guān)的國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)進(jìn)行集中、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。

　　A.英國

　　B.新加坡

　　C.美國

　　D.日本

　　17.政治因素、經(jīng)濟(jì)因素和社會(huì)因素等變化的風(fēng)險(xiǎn)屬于(　　)。

　　A.可控風(fēng)險(xiǎn)

　　B.不可控風(fēng)險(xiǎn)

　　C.代理風(fēng)險(xiǎn)

　　D.交易風(fēng)險(xiǎn)

　　18.下列屬于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán)

　　B.客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管不力、法制不健全

　　19.(　　)表明在近N日內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。

　　A.市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率

　　B.市場(chǎng)資金集中度

　　C.現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率

　　D.期貨價(jià)格變動(dòng)率

　　20.在我國，對(duì)期貨交易實(shí)施行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】D【解析】趨勢(shì)線延續(xù)的時(shí)間越長就越有效。

　　2.【答案】D【解析】MA最基本的思想是消除價(jià)格隨機(jī)波動(dòng)的影響，尋求價(jià)格波動(dòng)的趨勢(shì)。

　　3.【答案】A【解析】當(dāng)WMS高于80，即處于超賣狀態(tài)。

　　4.【答案】B【解析】芝加哥商品交易所創(chuàng)立于1874年，期初以農(nóng)產(chǎn)品交易為主，1972年，該所為進(jìn)行外匯期貨貿(mào)易而組建了國家貨幣市場(chǎng)分部，增加了90天的短期美國國庫券和3個(gè)月歐洲美元定期存款期貨交易。

　　5.【答案】D【解析】金融期貨包括三大類：外匯期貨、利率期貨和股指期貨，石油期貨屬于商品期貨中的能源期貨。

　　6.【答案】D【解析】外匯期貨能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)和金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)。

　　7.【答案】℃【解析】利率期貨是指以債券類證券為標(biāo)的物的期貨合約，它可以回避銀行利率波動(dòng)所引起的證券價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。利率期貨一般可分為短期利率期貨和長期利率期貨，前者大多以銀行同業(yè)拆借3市場(chǎng)月期利率為標(biāo)的物，后者大多以5年期以上長期債券為標(biāo)的物。短期國庫券期貨屬于利率期貨。

　　8.【答案】C【解析】股指期貨采用現(xiàn)金交割，在交割日通過結(jié)算差價(jià)用現(xiàn)金來結(jié)清頭寸，這不同于商品期貨。

　　9.【答案】C【解析】1973年，第一家期權(quán)交易所――芝加哥期權(quán)交易所(CBOE)成立。

　　10.【答案】A【解析】一般來講，期權(quán)剩余的有效日期越長，其時(shí)間價(jià)值就越大。

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　　11.【答案】A【解析】該投資者進(jìn)行的是空頭看跌期權(quán)垂直套利，最大收益=(高執(zhí)行價(jià)格-低執(zhí)行價(jià)格)-凈權(quán)利金=(10200-10000)-180=20(點(diǎn))。

　　12.【答案】C【解析】跨式組合期權(quán)交易策略，它由具有相同協(xié)議價(jià)格、相同期限、同種股票的一份看漲期權(quán)和一份看跌期權(quán)組成，其分為兩種：底部跨式組合和頂部跨式組合。寬跨式組合有時(shí)也稱為底部垂直價(jià)差組合，它是由投資者購買相同到期日但協(xié)議價(jià)格不同的一份看漲期權(quán)和一份看跌期權(quán)組成，其中看漲期權(quán)的協(xié)議價(jià)格高于看跌期權(quán)。

　　13.【答案】A【解析】共同基金幾乎不使用信貸杠桿等金融放大工具，操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益。

　　14.【答案】A【解析】1949年，美國海登斯通證券公司的經(jīng)紀(jì)人理查德•道前建立了第一個(gè)公開發(fā)售的期貨基金。

　　15.【答案】A【解析】在一個(gè)期貨投資基金中，商品交易顧問(CTA)受聘于商品基金經(jīng)理(CPO)，對(duì)期貨投資基金進(jìn)行具體的交易操作，決定投資期貨的策略。

　　16.【答案】D【解析】以美國為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過制定一整套專門的基金管理法規(guī)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管。以英國為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過一些間接的法規(guī)來制約基金業(yè)的活動(dòng)，并沒有全國性管理機(jī)構(gòu)，主要依靠證券交易所、基金業(yè)協(xié)會(huì)等進(jìn)行自我監(jiān)管。

　　17.【答案】B【解析】不可控風(fēng)險(xiǎn)是指風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生與形成不能由風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者所控制的風(fēng)險(xiǎn)。具體包括兩類：宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)和政策性風(fēng)險(xiǎn)。宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)具體可分為不可抗力的自然因素變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，以及由于政治因素、經(jīng)濟(jì)因素和社會(huì)因素等變化的風(fēng)險(xiǎn)。

　　18.【答案】B【解析】期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩種：一是由于期貨公司自身的原因而帶來的風(fēng)險(xiǎn)，另外一種風(fēng)險(xiǎn)是由于客戶方面的原因而給期貨公司帶來的風(fēng)險(xiǎn)，如客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為等。

　　19.【答案】A【解析】市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率= ×100%，此指標(biāo)表明在近N日(N通常取值為3)內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。如果其變動(dòng)大小超過某特定值(或者說臨界值)，可以確定期貨市場(chǎng)價(jià)格將發(fā)生大幅波動(dòng)。

　　20.【答案】B【解析12000年12月，我國成立了中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)。協(xié)會(huì)依據(jù)企業(yè)的意愿而進(jìn)行行業(yè)自治、協(xié)調(diào)和自我管理。

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