期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項練習二十

　　6.期貨交易所應當在(　　)向中國證監(jiān)會提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。

　　A.每一季度結束后15日內

　　B.每一季度結束后30日內

　　C.每一年度結束后4個月內

　　D.每一年度結束后30日和每一季度結束后15日內

　　7.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保(　　)優(yōu)先。

　　A.客戶利益

　　B.社會利益

　　C.公司利益

　　D.國家利益

　　8.在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容有異議的，應當(　　)。

　　A.向董事會報告

　　B.拒絕簽字

　　C.向證監(jiān)會報告

　　D.注明自己的意見和理由

　　9.期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應當立即書面通知(　　)，并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　A.全體股東

　　B.證監(jiān)會

　　C.期貨交易所

　　D.全體客戶

　　10.未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處(　　)以下罰款。

　　A.3萬元

　　B.5萬元

　　C.10萬元

　　D.20萬元

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　　11.關于期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是(　　)。

　　A.具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

　　B.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

　　C.向客戶提供專業(yè)服務時，不得對客戶作出營利保證

　　D.堅持客戶利益高于一切的原則

　　12.我國負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及注銷的機構是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨交易所

　　C.中國人民銀行

　　D.中國期貨業(yè)協會

　　13.具有從事期貨業(yè)務(　　)以上經驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.8年

　　D.10年

　　14.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起(　　)內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

　　A.2個工作日

　　B.3個工作日

　　C.5個工作日

　　D.7個工作日

　　15.期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，但代為履行職責的時間不得超過(　　)。

　　A.2個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

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　　期貨從業(yè)資格《基礎知識》常考知識點

　　16.甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成

　　外匯轉移至美國，并說明可按資金數額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉帳提供賬戶，并在收取 “手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構成(　　)。

　　A.走私罪

　　B.洗錢罪

　　C.逃匯罪

　　D.單位受賄罪

　　17.某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務行為，給某甲送上5萬元的好處費。某甲答應給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應定為(　　)。

　　A.受賄罪

　　B.詐騙罪

　　C.敲詐勒索罪

　　D.受賄罪與敲詐勒索罪

　　18.下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是(　　)。

　　A.維護客戶和公司的合法利益

　　B.保護客戶、中小股東的利益

　　C.不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動

　　D.謹慎地在職權范圍內行使職權

　　19.證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項的，證券公司應當在(　　)內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　A.1個工作日

　　B.2個工作日

　　C.3個工作日

　　D.5個工作日

　　20.非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由(　　)從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

　　A.銀監(jiān)會

　　B.證監(jiān)會

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，應當經中國證監(jiān)會審核，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)變更注冊資本申請書;(二)股東會關于變更注冊資本的決議文件;(三)股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書;(四)變更注冊資本的詳細方案; (五)模擬計算的變更注冊資本后的資產負債表、風險監(jiān)管報表;(六)本辦法第十六條第(四)項至第(十一)項規(guī)定的材料;(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第十六條規(guī)定，期貨公司變更股權有本辦法第十四條所列情形的，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(七)擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議。

　　2.【答案】D

　　【解析】題中D項屬于期貨公司申請設立營業(yè)部應當具備的條件。

　　3.【答案】D

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。

　　4.【答案】C

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

　　5.【答案】C

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經營風險。期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

　　6.【答案】C

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零二條規(guī)定，期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行下列報告義務：(一)每一年度結束后4個月內提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告;(二)每一季度結束后15日內、每一年度結束后30日內提交有關經營隋況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　7.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司應當遵循誠實信用原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責地執(zhí)行客戶的委托，維護客戶的合法權益。期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確?？蛻衾鎯?yōu)先。

　　8.【答案】D

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第七十七條規(guī)定，在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容有異議的，應當注明自己的意見和理由。

　　9.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告：(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉。

　　10.【答案】A

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

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　　期貨從業(yè)資格《基礎知識》常考知識點

　　11.【答案】D

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽;(二)以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益;(三)向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證;(四)當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則;(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;(八)協會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　12.【答案】D

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。

　　13.【答案】D

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。

　　14.【答案】B

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

　　15.【答案】C

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條第一款規(guī)定，期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件盼人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。第三款規(guī)定，代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。

　　16.【答案】B

　　【解析】題中乙期貨交易所只是在甲公司走私后才幫助其轉移資金，對走私行為并沒有共同的故意，因此不構成走私罪(共犯)。根據《刑法》第一百九十一條的規(guī)定，乙期貨交易所的行為屬于洗錢罪中協助將資金匯往境外的行為。

　　17.【答案】A

　　【解析】題中甲并沒有詐騙的行為，不構成詐騙罪;C項中敲詐勒索罪在客觀方面表現為行為人采用威脅、要挾、恫嚇等手段，迫使被害人交出財物的行為。乙將財產交給甲的行為并不是基于甲的脅迫而實施的，因此不構成敲詐勒索罪。

　　18.【答案】B

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。第三十九條規(guī)定，期貨公司高級管理人員應當遵循誠信原則，謹慎地在職權范圍內行使職權，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動，不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會。

　　19.【答案】B

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十六條規(guī)定，證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　20.【答案】C

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十七條規(guī)定，非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

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