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期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項練習二十

更新時間:2015-01-26 10:09:24 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項練習二十,環(huán)球網校期貨從業(yè)資格頻道小編整理供你參考之用。

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  1.期貨公司變更注冊資本時,不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是(  )。

  A.主要部門負責人情況表

  B.股東會關于變更注冊資本的決議文件

  C.變更注冊資本的詳細方案

  D.擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議

  2.期貨公司變更住所,向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料中不包括(  )。

  A.變更住所申請書

  B.妥善處理客戶保證金和持倉的報告

  C.變更住所的詳細計劃

  D.申請日前三個月符合期貨公司風險監(jiān)管的指標標準

  3.期貨公司及其營業(yè)部的許可證由(  )統(tǒng)一印制。

  A.國務院

  B.期貨交易所

  C.中國期貨業(yè)協會

  D.中國證監(jiān)會

  4.期貨公司應當設(  ),對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

  A.監(jiān)事會

  B.獨立董事

  C.首席風險官

  D.首席執(zhí)行官

  5.期貨公司應當設立(  )審查部門或者崗位,對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)。日進行審查、稽核。

  A.結算

  B.交易

  C.合規(guī)

  D.法律

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  6.期貨交易所應當在(  )向中國證監(jiān)會提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。

  A.每一季度結束后15日內

  B.每一季度結束后30日內

  C.每一年度結束后4個月內

  D.每一年度結束后30日和每一季度結束后15日內

  7.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突,當無法避免時,應當確保(  )優(yōu)先。

  A.客戶利益

  B.社會利益

  C.公司利益

  D.國家利益

  8.在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員,應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容有異議的,應當(  )。

  A.向董事會報告

  B.拒絕簽字

  C.向證監(jiān)會報告

  D.注明自己的意見和理由

  9.期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉,期貨公司應當立即書面通知(  ),并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

  A.全體股東

  B.證監(jiān)會

  C.期貨交易所

  D.全體客戶

  10.未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務的,中國證監(jiān)會責令改正,給予警告,單處或者并處(  )以下罰款。

  A.3萬元

  B.5萬元

  C.10萬元

  D.20萬元

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  11.關于期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范,下列表述不正確的是(  )。

  A.具有良好的職業(yè)道德與守法意識,抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

  B.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

  C.向客戶提供專業(yè)服務時,不得對客戶作出營利保證

  D.堅持客戶利益高于一切的原則

  12.我國負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及注銷的機構是(  )。

  A.中國證監(jiān)會

  B.期貨交易所

  C.中國人民銀行

  D.中國期貨業(yè)協會

  13.具有從事期貨業(yè)務(  )以上經驗的人員,申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的,學歷可以放寬至大學???。

  A.3年

  B.5年

  C.8年

  D.10年

  14.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的,期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起(  )內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

  A.2個工作日

  B.3個工作日

  C.5個工作日

  D.7個工作日

  15.期貨公司可以在公司董事長失蹤時,按照公司章程的規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責,但代為履行職責的時間不得超過(  )。

  A.2個月

  B.3個月

  C.6個月

  D.12個月

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  16.甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后,欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成

  外匯轉移至美國,并說明可按資金數額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后,仍同意為該資金轉帳提供賬戶,并在收取 “手續(xù)費”400萬元后,將該資金折換成438萬美元,以預付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構成(  )。

  A.走私罪

  B.洗錢罪

  C.逃匯罪

  D.單位受賄罪

  17.某甲在國有期貨公司任職,某乙有求于他的職務行為,給某甲送上5萬元的好處費。某甲答應給某乙辦事,但因故未成。某乙見事未成,要求某甲退還好處費,某甲拒不退還,并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應定為(  )。

  A.受賄罪

  B.詐騙罪

  C.敲詐勒索罪

  D.受賄罪與敲詐勒索罪

  18.下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是(  )。

  A.維護客戶和公司的合法利益

  B.保護客戶、中小股東的利益

  C.不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動

  D.謹慎地在職權范圍內行使職權

  19.證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度,發(fā)生重大事項的,證券公司應當在(  )內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

  A.1個工作日

  B.2個工作日

  C.3個工作日

  D.5個工作日

  20.非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費,由(  )從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

  A.銀監(jiān)會

  B.證監(jiān)會

  C.期貨交易所

  D.期貨公司

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  參考答案與解析

  1.【答案】A

  【解析】《期貨公司管理辦法》第十八條規(guī)定,期貨公司變更注冊資本,應當經中國證監(jiān)會審核,期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料:(一)變更注冊資本申請書;(二)股東會關于變更注冊資本的決議文件;(三)股東變更出資的合同,以及其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書;(四)變更注冊資本的詳細方案; (五)模擬計算的變更注冊資本后的資產負債表、風險監(jiān)管報表;(六)本辦法第十六條第(四)項至第(十一)項規(guī)定的材料;(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第十六條規(guī)定,期貨公司變更股權有本辦法第十四條所列情形的,應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料:(七)擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議。

  2.【答案】D

  【解析】題中D項屬于期貨公司申請設立營業(yè)部應當具備的條件。

  3.【答案】D

  【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定,期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應當在30日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。

  4.【答案】C

  【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定,期貨公司應當設首席風險官,對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

  5.【答案】C

  【解析】《期貨公司管理辦法》第四十六條規(guī)定,期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位,管理和控制期貨公司的經營風險。期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位,對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

  6.【答案】C

  【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零二條規(guī)定,期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行下列報告義務:(一)每一年度結束后4個月內提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告;(二)每一季度結束后15日內、每一年度結束后30日內提交有關經營隋況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

  7.【答案】A

  【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定,期貨公司應當遵循誠實信用原則,以專業(yè)的技能,勤勉盡責地執(zhí)行客戶的委托,維護客戶的合法權益。期貨公司應當避免與客戶的利益沖突,當無法避免時,應當確??蛻衾鎯?yōu)先。

  8.【答案】D

  【解析】《期貨公司管理辦法》第七十七條規(guī)定,在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員,應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容有異議的,應當注明自己的意見和理由。

  9.【答案】A

  【解析】《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定,期貨公司有下列情形之一的,應當立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告:(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉。

  10.【答案】A

  【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定,未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務的,中國證監(jiān)會責令改正,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。

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  11.【答案】D

  【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定,期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范:(一)誠實守信,恪盡職守,促進機構規(guī)范運作,維護期貨行業(yè)聲譽;(二)以專業(yè)的技能,謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務,保守客戶的商業(yè)秘密,維護客戶的合法權益;(三)向客戶提供專業(yè)服務時,充分揭示期貨交易風險,不得作出不當承諾或者保證;(四)當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,及時向客戶進行披露,并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則;(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識,抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;(八)協會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

  12.【答案】D

  【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定,中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理,負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。

  13.【答案】D

  【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定,具有從事期貨業(yè)務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員,申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的,學歷可以放寬至大學???。

  14.【答案】B

  【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的,期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

  15.【答案】C

  【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條第一款規(guī)定,期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件盼人員代為履行職責,并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。第三款規(guī)定,代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。

  16.【答案】B

  【解析】題中乙期貨交易所只是在甲公司走私后才幫助其轉移資金,對走私行為并沒有共同的故意,因此不構成走私罪(共犯)。根據《刑法》第一百九十一條的規(guī)定,乙期貨交易所的行為屬于洗錢罪中協助將資金匯往境外的行為。

  17.【答案】A

  【解析】題中甲并沒有詐騙的行為,不構成詐騙罪;C項中敲詐勒索罪在客觀方面表現為行為人采用威脅、要挾、恫嚇等手段,迫使被害人交出財物的行為。乙將財產交給甲的行為并不是基于甲的脅迫而實施的,因此不構成敲詐勒索罪。

  18.【答案】B

  【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條規(guī)定,期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益,發(fā)表客觀、公正的獨立意見。第三十九條規(guī)定,期貨公司高級管理人員應當遵循誠信原則,謹慎地在職權范圍內行使職權,維護客戶和公司的合法利益,不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動,不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會。

  19.【答案】B

  【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十六條規(guī)定,證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查,每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的,證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

  20.【答案】C

  【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十七條規(guī)定,非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費,由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

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