2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題答案(8):單選題
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答案與解析
一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填人括號內)
1.【答案】A
【解析】我國禁止在國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的期。貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。
2.【答案】A
【解析】《期貨交易所條例》第十八條規(guī)定，期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。
3.【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司變更注冊資本應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。
4.【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。
5.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定，期貨交易應當采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他方式。
6.【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。
7.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第三十八條規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。
8.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條的規(guī)定，任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準。
9.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。
10.【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》第四十一條規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施;對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執(zhí)行。
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11.【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料。
12.【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則;(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種;(三)上市、修改或者終止合約;(四)變更住所或者營業(yè)場所;(五)合并、分立或者解散;(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。
13.【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第五十五條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構。
14.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，期貨公司違法經營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。
15.【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第六十三條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。
16.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定，期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經營規(guī)則或者出現(xiàn)經營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。
17.【答案】A
【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第六十六條的規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當與有關部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調配合機制。
18.【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十一條的規(guī)定，欺詐客戶的行為包括：向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書;在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險;不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易;隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令;向客戶提供虛假成交回報;未將客戶交易指令下達到期貨交易所;挪用客戶保證金;不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金;國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。
19.【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第九條、第十九條以及第二十一條的規(guī)定，申請設立期貨交易所時，應向中國證監(jiān)會提交理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷。會員制期貨交易所設立理事會，而不設董事會。
20.【答案】A
【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應當載明十二種事項，其中BCD三項均屬于章程應當規(guī)定的內容。
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21.【答案】C
【解析】《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網交易的，應當于決定之日起10日內報告中國證監(jiān)會。
22.【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會員大會由理事長主持。召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。
23.【答案】C
【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。
24.【答案】A
【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨交易所設理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成;其中會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。第二十九條規(guī)定，理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。第三十三條規(guī)定，期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人?？偨浝怼⒏笨偨浝碛芍袊C監(jiān)會任免。
25.【答案】B"
【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經理。
26.【答案】C
【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人?？偨浝?、副總經理由中國證監(jiān)會任免?？偨浝砻繉萌纹?年，連任不得超過兩屆?？偨浝硎瞧谪浗灰姿姆ǘù砣?，總經理是當然理事。
27.【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定了期貨交易所總經理的職權，根據(jù)該規(guī)定，ACD均屬于其職權。B項屬于理事會的職權。
28.【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。
29.【答案】D
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當在申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。
30.【答案】C
【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十六條規(guī)定，結算會員由交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員組成。全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業(yè)務。
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31.【答案】A
【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十二條第二款規(guī)定，國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。
32.【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。
33.【答案】C
【解析】期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規(guī)模。
34.【答案】C
【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十九條規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。但經中國證監(jiān)會批準延長的除外。
35.【答案】D、
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。
36.【答案】C
【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年。
37.【答案】D
【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十六條規(guī)定，期貨交易所的交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。
38.【答案】D
【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十七條規(guī)定，期貨交易所應當按照中國證監(jiān)會有關260期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送相關信息。
39.【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。
40.【答案】D
【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零一條規(guī)定，期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。
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41.【答案】D
【解析】《期貨公司管理辦法》第六十條規(guī)定，期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結算報告?？蛻魬敯凑掌谪浗浖o合同約定的時間和方式查詢交易結算報告的內容。
42.【答案】C
【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零二條規(guī)定，期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行下列報告義務：(一)每一年度結束后4個月內提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告;(二)每一季度結束后15日內、每一年度結束后30日內提交有關經營隋況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
43.【答案】C
【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零六條規(guī)定，中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示。
44.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司100%股權的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。
45.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。
46.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務的，不得降低風險管理要求。
47.【答案】C
【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十八條規(guī)定，非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。
48.【答案】B
【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十五條規(guī)定，非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。除前款規(guī)定外，全面結算會員期貨公司可以與非結算會員在結算協(xié)議中約定應予強行平倉的其他情形。
49.【答案】A
【解析】依據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十九條的規(guī)定，期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列職責：(一) 審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求;(二)審議并決定風險管理、內部控制制度。
50.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經理不得由一人兼任。
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51.【答案】C
【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。
52.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第五十六條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網等委托方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單;以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音;以計算機、互聯(lián)網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睢?/P>
53.【答案】A
【解析】《期貨公司管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。
54.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起5個工作日內報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。
55.【答案】D
【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度。
56.【答案】D
【解析】有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。
57.【答案】C
【解析】《期貨公司管理辦法》第六十九條規(guī)定，客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理。
58.【答案】C
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當嚴格自律、潔身自好。期貨從業(yè)人員不能片面地強調業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險。
59.【答案】B
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十一條規(guī)定，協(xié)會對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律處分：(一)警告;(二)公開通報批評;(三)暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月;(四)撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3 年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請;(五)撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。
60.【答案】C
【解析】《刑法》第二百七十二條規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑，本條是對挪用資金罪的規(guī)定。
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