2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題(8):[161-170]

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　　(二)

　　王某在期貨公司開戶從事紅棗期貨交易，近日來，紅棗行情不穩(wěn)，期貨公司認(rèn)為行情將轉(zhuǎn)向多頭行情，百般勸王某下達(dá)指令買入。并向王某承諾期貨投資最低獲得20%的利潤，沒有任何風(fēng)險。王某信以為真，買入紅棗期貨合約60手，其實期貨公司并不十分看多。一日，紅棗期貨價格大幅下跌，期貨公司在此情況下，未經(jīng)王某同意緊急將60手紅棗期貨合約全部賣出，造成王某賬戶的保證金余額低于交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司及時通知王某追加保證金。但是，王某認(rèn)為該行為是期貨公司行為所致，拒絕追加保證金。

　　根據(jù)以上介紹的情況，回答下列問題：

　　166.期貨公司的下列()行為違反了規(guī)定。

　　A.向王某承諾期貨投資最低獲得20%的利潤，沒有任何風(fēng)險

　　B.期貨公司通知王某追加保證金

　　C.百般勸甲下達(dá)指令買入

　　D.未經(jīng)王某同意緊急將60手紅棗期貨合約全部賣出

　　167.王某在該案中受到的損失，應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)。

　　A.王某

　　B.期貨公司

　　C.王某承擔(dān)主要責(zé)任，但數(shù)額不得超過損失賠償額的百分之八十

　　D.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，但數(shù)額不得超過損失數(shù)額的百分之八十

　　168.針對王某沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金的行為，期貨公司可以()。

　　A.在王某寫下書面承諾保證后，為其保留頭寸 ×

　　B.在王某提供抵押后為其保留頭寸 ×

　　C.繼續(xù)為其保留頭寸 ×

　　D.強行平倉

　　169.期貨公司承諾"期貨投資最低獲得20%的利潤，沒有任何風(fēng)險"的做法違反了()規(guī)定。

　　A.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不得與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險

　　B.不得向客戶做獲利保證

　　C.不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

　　D.有關(guān)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

　　170.針對期貨公司的違法行為，期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。

　　A.責(zé)令改正，給予警告

　　B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款

　　D.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

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