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2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題(1):多選[111-120]

更新時間:2013-10-12 15:39:21 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題(1):多選[111-120]

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  111.下列屬于期貨公司風險監(jiān)管指標的是()。

  A.期貨公司凈資本

  B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

  C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例

  D.負債與凈資產(chǎn)的比例

  112.期貨公司應(yīng)當在凈資本計算表的附注中,充分披露下列()事項,并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

  A.期末未決訴訟、未決仲裁

  B.負債的性質(zhì)、涉及金額

  C.預(yù)計損失的會計處理情況

  D.負債的形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失

  113.中國證監(jiān)會提高期貨公司風險監(jiān)管指標標準的依據(jù)是()。

  A.審慎監(jiān)管原則

  B.期貨公司的風險狀況

  C.期貨公司的風險管理能力

  D.期貨公司的注冊資本額

  114.我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的目的在于()。

  A.維護期貨市場秩序

  B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

  C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

  D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

  115.下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的適用對象的是()。

  A.期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員

  B.期貨公司的從業(yè)人員

  C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員

  D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員

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  116.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對期貨交易各方(),珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽,保障期貨市場穩(wěn)健運行。

  A.高度負責

  B.誠實守信

  C.恪盡職守

  D.公平公正

  117.甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應(yīng)當保存的會計憑證,情節(jié)嚴重,則乙可能被判處的刑罰是()。

  A.處三年有期徒刑,并處罰金十萬元

  B.處拘役兩個月,并處罰金十萬元

  C.單處罰金二十萬元

  D.處十年有期徒刑

  118.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議,則()。

  A.期貨交易所應(yīng)及時采取措施應(yīng)對

  B.期貨交易所可以不予受理

  C.期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的,對該損失應(yīng)當承擔賠償責任

  D.期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的,對造成期貨公司擴大的損失應(yīng)當承擔賠償責任

  119.期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時,下列說法正確的是()。

  A.保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔

  B.保留持倉期間造成的損失,由期貨交易所承擔

  C.穿倉造成的損失,由期貨公司承擔

  D.穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔

  120.關(guān)于強行平倉的費用承擔,下列說法正確的是()。

  A.期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用,由被平倉的期貨公司承擔

  B.期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用,由被平倉的期貨公司承擔。

  C.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用,由期貨公司自行承擔

  D.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用,由客戶承擔

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