2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(1):多選[101-110]

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　　106.除下列()情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。

　　A.依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金

　　B.收取非結算會員應當交存的保證金

　　C.收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用

　　D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

　　107.關于證券公司從事介紹業(yè)務的說法正確的是()。

　　A.應當依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務資格

　　B.堅持審慎經(jīng)營原則

　　C.證券公司從事介紹業(yè)務活動應當接受相關自律性組織的監(jiān)督管理

　　D.對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理

　　108.證券公司從事中間介紹業(yè)務的，應當提供以下()服務。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設施

　　C.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務

　　109.期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確()的協(xié)作程序和規(guī)則。

　　A.辦理開戶

　　B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護

　　C.客戶投訴的接待處理

　　D.保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

　　110.制定《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的目的是()。

　　A.加強對期貨公司的監(jiān)督管理

　　B.促進期貨公司加強內部控制

　　C.防范風險

　　D.使期貨市場能夠穩(wěn)定快速的發(fā)展

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