期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)多選題及答案:期貨交易制度與流程1

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　　二、多選題(本大題17小題.每題2.0分，共34.0分。請(qǐng)從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇兩個(gè)或兩個(gè)以上答案，并在答題卡上將相應(yīng)題號(hào)的相應(yīng)字母所屬的方框涂黑。)

　　第1題

　　下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)倉單在交易所進(jìn)行實(shí)物交割中的流轉(zhuǎn)的說法，正確的有( )。

　　A 賣方投資者將標(biāo)準(zhǔn)倉單授權(quán)給賣方經(jīng)紀(jì)會(huì)員，以辦理實(shí)物交割業(yè)務(wù)

　　B 賣方會(huì)員將標(biāo)準(zhǔn)倉單提交給交易所

　　C 交易所將標(biāo)準(zhǔn)倉單分配給買方會(huì)員

　　D 買方經(jīng)紀(jì)會(huì)員將標(biāo)準(zhǔn)倉單分配給買方投資者

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　第2題

　　下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金制度的說法，正確的有( )。

　　A 結(jié)算擔(dān)保金制度是指由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金

　　B 結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金

　　C 期貨交易所可以直接調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金的標(biāo)準(zhǔn)，調(diào)整后向監(jiān)管部門備案

　　D 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)會(huì)員的違約責(zé)任后，由此取得對(duì)違約會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)

　　【正確答案】：A,B,D

　　第3題

　　期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉(zhuǎn)的情形包括( )。

　　A 為客戶支付手續(xù)費(fèi)

　　B 依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　　C 為客戶繳存保證金

　　D 為客戶支付稅款

　　【正確答案】：A,B,C,D

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　　第4題

　　下列情況中，買賣雙方適合選擇期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的有( )。

　　A 交易雙方對(duì)于未來期貨價(jià)格走勢(shì)有相反看法，希望用對(duì)價(jià)格的準(zhǔn)確預(yù)測(cè)獲利

　　B 在期貨市場有反向持倉雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單或標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的貨物進(jìn)行交易

　　C 交易者預(yù)期不同交割月的期貨合約的價(jià)差將擴(kuò)大

　　D 買賣雙方為現(xiàn)貨市場的貿(mào)易伙伴，有遠(yuǎn)期交貨意向并希望遠(yuǎn)期交貨價(jià)格穩(wěn)定

　　【正確答案】：B,D

　　第5題

　　下列關(guān)于強(qiáng)制減倉制度的說法，正確的有( )。

　　A 強(qiáng)制減倉制度是交易所將當(dāng)日以漲跌停板價(jià)申報(bào)的未成交平倉報(bào)單，以當(dāng)日漲跌停板價(jià)與該合約凈持倉盈利客戶(包括非期貨會(huì)員)按持倉比例自動(dòng)撮合成交

　　B 在我國強(qiáng)制減倉制度一般在某合約連續(xù)出現(xiàn)同方向單邊市時(shí)采用

　　C 強(qiáng)制減倉造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所承擔(dān)

　　D 強(qiáng)制減倉制度設(shè)立的目的在于迅速、有效化解市場風(fēng)險(xiǎn)，防止會(huì)員大量違約

　　【正確答案】：A,B,D

　　第6題

　　下列關(guān)于集合競價(jià)產(chǎn)生價(jià)格的說法，正確的有( )。

　　A 交易系統(tǒng)分別對(duì)所有有效的買入申報(bào)按申報(bào)價(jià)由高到低的順序排列，申報(bào)價(jià)相同的按照申報(bào)量排列

　　B 交易系統(tǒng)分別對(duì)所有有效的賣出申報(bào)按申報(bào)價(jià)由低到高的順序排列，申報(bào)價(jià)相同的按照申報(bào)量排序

　　C 交易系統(tǒng)逐步將排在前面的買入申報(bào)和賣出申報(bào)配對(duì)成交，直到不能成交為止

　　D 開盤集合競價(jià)中的未成交申報(bào)單自動(dòng)參與開市后競價(jià)交易

　　【正確答案】：C,D

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　　第7題

　　某客戶的保證金不足時(shí)，該客戶可采取的措施有( )。

　　A 追加保證金

　　B 自行平倉

　　C 持續(xù)建倉

　　D 向期貨公司申請(qǐng)?zhí)峁?dān)保

　　【正確答案】：A,B

　　第8題

　　在計(jì)算機(jī)撮合成交的過程中，某一時(shí)刻4月份大豆期貨合約的買入申報(bào)價(jià)為4040元/噸，賣出申報(bào)價(jià)為4034元/噸，則下列說法正確的有( )。

　　A 若前一成交價(jià)為4038元/噸，則最新成交價(jià)為4038元/噸

　　B 若前一成交價(jià)為4042元/噸，則最新成交價(jià)為4040元/噸

　　C 若前一成交價(jià)為4036元/噸，則最新成交價(jià)為4038元/噸

　　D 若前一成交價(jià)為4032元/噸，則最新成交價(jià)為4034元/噸

　　【正確答案】：A,B,D

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