期貨從業(yè)資格考試模擬題及解析:單選題2

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　　1.美國(guó)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)中，可以獨(dú)立開發(fā)客戶和接受交易指令的是( )。

　　A 期貨交易顧問(wèn)(CTA)

　　B 助理中介人(AP)

　　C 介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)

　　D 期貨傭金商(FCM)

　　【正確答案】：D

　　[答案解析] 期貨傭金商(FCM)，是指接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行期貨、期權(quán)交易，并收取交易傭金的中介組織。FCM類似于我國(guó)的期貨公司，可以獨(dú)立開發(fā)客戶和接受指令，可以向客戶收取保證金，也可以為其他中介提供下單通道和結(jié)算指令。

　　2.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，券商申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中凈資本不低于( )億元。

　　A 5

　　B 8

　　C 10

　　D 12

　　【正確答案】：D

　　[答案解析] 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，券商申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)符合“凈資本不低于12億元”的條件，同時(shí)申請(qǐng)?jiān)摌I(yè)務(wù)的券商必須全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制。

　　3.下列關(guān)于期貨公司作用說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A 節(jié)約交易成本

　　B 提高交易效率

　　C 擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模

　　D 指導(dǎo)期貨價(jià)格

　　【正確答案】：D

　　[答案解析] 期貨公司接受客戶委托代理期貨交易，拓展市場(chǎng)參與者范圍，擴(kuò)大市場(chǎng)的規(guī)模，節(jié)約交易成本，提高交易效率，增強(qiáng)期貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的充分性，有助于形成權(quán)威、有效的期貨價(jià)格。

　　4.目前，我國(guó)已引入IB制度，由( )擔(dān)任期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)人為其提供中間介紹業(yè)務(wù)。

　　A 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　B 計(jì)算機(jī)構(gòu)

　　C 銀行

　　D 券商

　　【正確答案】：D

　　[答案解析] 目前，我國(guó)已經(jīng)引入券商IB制度，即由券商擔(dān)任期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)商提供中間介紹業(yè)務(wù)，這一制度有利于券商與期貨公司開展合作。

　　5.在美國(guó)期貨市場(chǎng)中，在交易所內(nèi)的特定交易場(chǎng)地為客戶買賣期貨的人是( )。

　　A 助理中介人(AP)

　　B 介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)

　　C 場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人(FB)

　　D 期貨交易顧問(wèn)(CTA)

　　【正確答案】：C

　　[答案解析] 場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人(Floor Broker，簡(jiǎn)稱FB)是指在期貨交易所內(nèi)的特定交易場(chǎng)地，為客戶買賣期貨的人。場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人存在于公開喊價(jià)交易場(chǎng)所內(nèi)，在采用電子化交易的交易場(chǎng)所內(nèi)沒(méi)有場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人。

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