期貨從業(yè)資格考試模擬題及解析:單選題1

　　1.介紹經(jīng)紀商在國際上一般都以( )的形式存在。

　　A 由期貨公司擔保

　　B 獨立執(zhí)業(yè)

　　C 個人

　　D 機構

　　【正確答案】：D

　　2.在美國期貨市場，( )是指接受客戶委托，代理客戶進行期貨、期權交易，并收取交易傭金的中介組織。

　　A 期貨交易顧問

　　B 期貨傭金商

　　C 場內經(jīng)紀人

　　D 助理中介人

　　【正確答案】：B

　　[答案解析] A項期貨交易顧問(CTA)是指為客戶提供期貨交易決策咨詢或進行價格預測的期貨服務商;C項場內經(jīng)紀人(FB)是指在期貨交易所內的特定交易場地，為客戶買賣期貨的人;D項助理中介人(AP)是指為期貨經(jīng)紀商、介紹經(jīng)紀商、客戶交易顧問和商品基金經(jīng)理介紹客源的個人。

　　3.下列關于期貨中介機構的說法，正確的是( )。

　　A 在我國，期貨結算機構是期貨市場中介機構中的一種形式

　　B 助理中介人是指在期貨交易所內的特定交易場地，為客戶買賣期貨的人

　　C 介紹經(jīng)紀商在國際上既可以是機構也可以是個人，但一般都以個人的形式存在

　　D 獨立執(zhí)業(yè)的IB(IIB)必須維持最低的資本要求，并保存賬簿和交易記錄

　　【正確答案】：D

　　[答案解析] A項國內期貨市場中介機構主要包括期貨公司和介紹經(jīng)紀商，期貨公司是一種重要的期貨中介機構;B項助理中介人，是指為期貨經(jīng)紀商、介紹經(jīng)紀商、客戶交易顧問和商品基金經(jīng)理介紹客源的個人;C項介紹經(jīng)紀商一般都以機構的形式出現(xiàn)的。

　　4.受我國現(xiàn)行法規(guī)約束，目前期貨公司不能( )。

　　A 從事經(jīng)紀業(yè)務

　　B 充當客戶的交易顧問

　　C 根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約

　　D 從事自營業(yè)務

　　【正確答案】：D

　　[答案解析] 國際上，期貨公司一般具有如下職能：①根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結算和交割手續(xù);②從事期貨交易自營業(yè)務;③對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風險;④為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢，充當客戶的交易顧問等。目前，我國期貨公司受現(xiàn)行法規(guī)約束，主要從事經(jīng)紀業(yè)務，自營業(yè)務受到限制。

　　5.期貨中介機構不可以( )。

　　A 設計期貨合約

　　B 代理客戶人市交易

　　C 提供期貨交易咨詢

　　D 普及期貨交易知識

　　【正確答案】：A

　　[答案解析] 期貨中介機構為期貨投資者服務，它連接期貨投資者和期貨交易所及其結算組織機構，在期貨市場中發(fā)揮著重要作用：①克服了期貨交易中實行的會員交易制度的局限性;②經(jīng)過期貨經(jīng)紀機構的中介作用，期貨交易所可以集中精力管理有限的交易所會員，而把廣大投資者管理的職能轉交給期貨中介機構，使得期貨交易所和期貨中介機構雙方能以財權為基礎劃分事權，雙方各負其責;③代理客戶入市交易;④對客戶進行期貨交易知識的培訓，向客戶提供市場信息、市場分析，提供相關咨詢服務，并在可能的情況下提出有利的交易機會;⑤普及期貨交易知識，傳播期貨交易信息，提供多種多樣的期貨交易服務。

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