2013年期貨從業(yè)資格考試(期貨中介結(jié)構(gòu))模擬題二

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　　多選題

　　1.期貨公司一般設(shè)置( )等組織機(jī)構(gòu)。

　　A 客戶服務(wù)部門

　　B 研發(fā)部

　　C 現(xiàn)貨交割部門

　　D 結(jié)算部

　　【正確答案】：A,B,C,D

　2.下列關(guān)于期貨公司作用的說法，正確的有( )。

　　A 有助于形成權(quán)威、有效的期貨價(jià)格

　　B 有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性

　　C 可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)

　　D 有助于實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　3.在我國，證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供( )服務(wù)。

　　A 提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　B 代客戶收付期貨保證金

　　C 代客戶進(jìn)行期貨交易

　　D 協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　【正確答案】：A,D

　　4.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格符合的條件有( )。

　　A 申請日前3個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　B 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

　　C 流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%

　　D 凈資本不低于10億元

　　【正確答案】：B,C

　5.在美國期貨市場中，關(guān)于期貨傭金商(FCM)說法正確的有( )。

　　A 不可以獨(dú)立開發(fā)客戶

　　B 可以向客戶收取保證金

　　C 保存賬薄和交易記錄

　　D 必須維持最低凈資本要求

　　【正確答案】：B,C,D

　6.期貨中介機(jī)構(gòu)為期貨投資者服務(wù)，它連接( )，在期貨市場中發(fā)揮著重要作用。

　　A 期貨投資者

　　B 期貨交易所

　　C 期貨結(jié)算組織

　　D 期貨經(jīng)紀(jì)人

　　【正確答案】：A,B,C

　　7.下列關(guān)于期貨居間人說法正確的有( )。

　　A 是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人

　　B 獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

　　C 接受期貨公司委托

　　D 獨(dú)立于期貨公司和客戶之外

　　【正確答案】：B,C,D

　　8.期貨居間人的下列行為屬于越權(quán)的有( )。

　　A 代理簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》

　　B 代簽交易月賬單

　　C 代理客戶委托下達(dá)交易指令

　　D 為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的機(jī)會或中介服務(wù)

　　【正確答案】：A,B,C

　　9.美國期貨市場中介機(jī)構(gòu)包括( )等。

　　A FCM

　　B IB

　　C FB

　　D LCH

　　【正確答案】：A,B,C

　　10.在美國期貨市場，助理中介(AP)為( )介紹客戶。

　　A 介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)

　　B 場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人

　　C 商品基金經(jīng)理

　　D 期貨交易顧問(CTA)

　　【正確答案】：A,C

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