2013年期貨從業(yè)資格考試(期貨中介結(jié)構(gòu))模擬題一
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1.美國期貨市場中介機(jī)構(gòu)中,可以獨(dú)立開發(fā)客戶和接受交易指令的是( )。
A 期貨交易顧問(CTA)
B 助理中介人(AP)
C 介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)
D 期貨傭金商(FCM)
【正確答案】:D
2.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,券商申請介紹業(yè)務(wù)資格,其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中凈資本不低于( )億元。
A 5
B 8
C 10
D 12
【正確答案】:D
3.下列關(guān)于期貨公司作用說法錯(cuò)誤的是( )。
A 節(jié)約交易成本
B 提高交易效率
C 擴(kuò)大市場規(guī)模
D 指導(dǎo)期貨價(jià)格
【正確答案】:D
4.目前,我國已引入IB制度,由( )擔(dān)任期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)人為其提供中間介紹業(yè)務(wù)。
A 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)
B 計(jì)算機(jī)構(gòu)
C 銀行
D 券商
【正確答案】:D
5.在美國期貨市場中,在交易所內(nèi)的特定交易場地為客戶買賣期貨的人是( )。
A 助理中介人(AP)
B 介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)
C 場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人(FB)
D 期貨交易顧問(CTA)
【正確答案】:C
6.介紹經(jīng)紀(jì)商在國際上一般都以( )的形式存在。
A 由期貨公司擔(dān)保
B 獨(dú)立執(zhí)業(yè)
C 個(gè)人
D 機(jī)構(gòu)
【正確答案】:D
7.在美國期貨市場,( )是指接受客戶委托,代理客戶進(jìn)行期貨、期權(quán)交易,并收取交易傭金的中介組織。
A 期貨交易顧問
B 期貨傭金商
C 場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人
D 助理中介人
【正確答案】:B
8.下列關(guān)于期貨中介機(jī)構(gòu)的說法,正確的是( )。
A 在我國,期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)是期貨市場中介機(jī)構(gòu)中的一種形式
B 助理中介人是指在期貨交易所內(nèi)的特定交易場地,為客戶買賣期貨的人
C 介紹經(jīng)紀(jì)商在國際上既可以是機(jī)構(gòu)也可以是個(gè)人,但一般都以個(gè)人的形式存在
D 獨(dú)立執(zhí)業(yè)的IB(IIB)必須維持最低的資本要求,并保存賬簿和交易記錄
【正確答案】:D
9.受我國現(xiàn)行法規(guī)約束,目前期貨公司不能( )。
A 從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B 充當(dāng)客戶的交易顧問
C 根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約
D 從事自營業(yè)務(wù)
【正確答案】:D
10.期貨中介機(jī)構(gòu)不可以( )。
A 設(shè)計(jì)期貨合約
B 代理客戶人市交易
C 提供期貨交易咨詢
D 普及期貨交易知識
【正確答案】:A
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