2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))考前沖刺題七

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　　多選題

　　1.下列選項(xiàng)中，()屬于監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。

　　A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

　　B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

　　C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

　　D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職權(quán)

　　2.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由下列()組成。

　　A.期貨公司會(huì)員

　　B.非期貨公司會(huì)員

　　C.結(jié)算會(huì)員

　　D.非結(jié)算會(huì)員

　　3.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由()組成。

　　A.期貨公司會(huì)員

　　B.非期貨公司會(huì)員

　　C.結(jié)算會(huì)員

　　D.非結(jié)算會(huì)員

　　4.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金可以分為()。

　　A.結(jié)算準(zhǔn)備金

　　B.交易準(zhǔn)備金

　　C.結(jié)算保證金

　　D.交易保證金

　　5.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下()內(nèi)容。

　　A.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)

　　B.專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

　　C.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

　　D.向會(huì)員收取保證金的形式

　　6.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括()。

　　A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

　　B.結(jié)算準(zhǔn)備金

　　C.變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金

　　D.交易保證金

　　7.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)及時(shí)報(bào)告，下列各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是()。

　　A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

　　B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

　　C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

　　D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

　　8.期貨公司有下列()情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.擬更換董事長、總經(jīng)理

　　B.財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

　　C.發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響

　　D.公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

　　9.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以()墊付。

　　A.自有資金

　　B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　C.風(fēng)險(xiǎn)儲(chǔ)備金

　　D.其他客戶的保證金

　　10.甲乙丙丁四人欲參加期貨從業(yè)人員資格考試，其中不能參加期貨從業(yè)人員資格考試的是()。

　　A.甲今年18周歲，初中畢業(yè)

　　B.乙今年24歲，碩士學(xué)歷，但屬于間歇性精神病人

　　C.丙今年13歲，特別聰明，現(xiàn)已大學(xué)畢業(yè)，人稱"神童"

　　D.丁高中畢業(yè)就在家閑逛，無所事事

　　參考答案：ABC,AB,CD,AD,ABCD;AC,ACD,ABCD,AB,ABC

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